實行適當性制度的上市品種開通條件

實行適(shi)當性制度(du)的上市品種由(you)交(jiao)易所(suo)根據適(shi)當性制度(du)確定并公布，含(han)交(jiao)易所(suo)期權合(he)約(yue)和特(te)定品種期貨合(he)約(yue)，具體以交(jiao)易所(suo)公告為準。

截止至2024年(nian)3月5日實行(xing)適當性(xing)制度(du)的上市品種如(ru)下：

實行適當性(xing)制(zhi)度的上市品種(zhong)列表1開通(tong)條件：

符合下列標準的自然人交易者可在我司申請實行適當性制度的上市品種列表1權限：

(一)具備完全民事(shi)行(xing)為能力(li)；

(二)具(ju)備(bei)期貨基礎知識，通過相(xiang)關測試；

(三(san))具有(you)累計(ji)不(bu)少于10個(ge)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)日且(qie)20筆及(ji)以上(shang)的(de)境(jing)內(nei)(nei)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所的(de)期貨合(he)(he)約(yue)(yue)或(huo)者期權合(he)(he)約(yue)(yue)仿(fang)真(zhen)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)記(ji)錄；或(huo)者近三(san)年內(nei)(nei)具有(you)10筆及(ji)以上(shang)的(de)境(jing)內(nei)(nei)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所的(de)期貨合(he)(he)約(yue)(yue)、期權合(he)(he)約(yue)(yue)或(huo)者集中清算的(de)其他衍(yan)生(sheng)品交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)記(ji)錄；或(huo)者近三(san)年內(nei)(nei)具有(you)10筆及(ji)以上(shang)的(de)認可境(jing)外成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)記(ji)錄；

(四)申請開立交易編碼前連續5個(ge)交易日保證(zheng)金(jin)賬戶可用(yong)資金(jin)余額均(jun)不低(di)于人民幣10萬元；

(五(wu))不(bu)存在嚴重(zhong)不(bu)良誠信記錄、被有(you)權監管機(ji)關(guan)宣布(bu)為期貨(huo)市場禁止進入者和法(fa)律、法(fa)規、規章、交易所業(ye)務(wu)規則禁止或者限制從事期貨(huo)交易的(de)情形:

(六)交易所要求的其他(ta)條件

期(qi)貨公司除按上(shang)述(shu)標準(zhun)(zhun)對交(jiao)(jiao)易者進行審核外，還(huan)應當按照交(jiao)(jiao)易所制(zhi)定(ding)的交(jiao)(jiao)易者適當性制(zhi)度操作指引，對交(jiao)(jiao)易者的基本情況(kuang)、相關(guan)投資經歷、財務狀況(kuang)和誠(cheng)信狀況(kuang)等(deng)進行綜合評(ping)估(gu)，不得(de)為綜合評(ping)估(gu)得(de)分低于(yu)規定(ding)標準(zhun)(zhun)的交(jiao)(jiao)易者申請開立交(jiao)(jiao)易編碼(ma)。

*【注：條件（二）、（三）、（四）豁免說(shuo)明】

*1.具(ju)有實行適(shi)當性制度的上市品種權限（境(jing)內客(ke)戶豁免知識測試(shi)、交易(yi)經歷要求）

具有其他境(jing)內商品(pin)期貨(huo)交(jiao)(jiao)易所上市的(de)實(shi)行(xing)適(shi)當性制度的(de)上市品(pin)種交(jiao)(jiao)易權限

具有金融期貨、金融期權交易的交易編(bian)碼(ma)

具有境內(nei)證券(quan)交易(yi)所股票期權(quan)交易(yi)權(quan)限(xian)

專業交易者

近一年內(nei)具有累計(ji)不少于50個交易日的交易經歷證明文件   

*2.除金融期貨、金融期權、原油期貨、原油期權外(wai)的實(shi)行(xing)適(shi)當性制(zhi)度的上(shang)市品種可用資金豁(huo)免條件

具有(you)其(qi)他境(jing)內商品期貨交(jiao)易所上市(shi)的實行適當性(xing)制度的上市(shi)品種(zhong)交(jiao)易權限

具有金(jin)融期貨、金(jin)融期權交易(yi)的交易(yi)編碼

具有境內(nei)證券交易所(suo)股票(piao)期權(quan)交易權(quan)限

查驗(yan)過(guo)賬戶可用資金不低(di)于10萬

專業交(jiao)易者

近一年內具有累(lei)計不少于50個交易(yi)(yi)日(ri)的(de)交易(yi)(yi)經歷證明文件

符合下列標準的一般單位客戶可在我司申請開通實行適當性制度的上市品種列表1權限(xian)：

(一)相關業務人員具(ju)備(bei)期(qi)貨(huo)基(ji)礎知識，通過相關測試；

(二(er))具有(you)累計(ji)不少(shao)于10個交(jiao)易(yi)日且20筆及以(yi)上(shang)的(de)境(jing)內(nei)交(jiao)易(yi)場所的(de)期貨合(he)約(yue)或者期權合(he)約(yue)仿真交(jiao)易(yi)成交(jiao)記錄(lu)；或者近三(san)年內(nei)具有(you)10筆及以(yi)上(shang)的(de)境(jing)內(nei)交(jiao)易(yi)場所的(de)期貨合(he)約(yue)、期權合(he)約(yue)或者集(ji)中清(qing)算的(de)其(qi)他衍(yan)生品交(jiao)易(yi)成交(jiao)記錄(lu)；或者近三(san)年內(nei)具有(you)10筆及以(yi)上(shang)的(de)認可(ke)境(jing)外成交(jiao)記錄(lu)；

(三)申請開(kai)立(li)交(jiao)易編(bian)碼前連續5個交(jiao)易日(ri)保證金賬(zhang)戶可用資金金額均不低于人民幣(bi)10萬元:

(四)具有(you)健(jian)全的內部控制、風險管(guan)理等期貨交易管(guan)理相關制度；

(五)不(bu)存在嚴重不(bu)良誠信(xin)記錄(lu)、被有權監管機關宣(xuan)布為期貨市場禁止(zhi)進入者(zhe)(zhe)和法(fa)律、法(fa)規、規章、交(jiao)易所業務規則禁止(zhi)或者(zhe)(zhe)限(xian)制從事期貨交(jiao)易的情形(xing)；

(六(liu))交易(yi)所要(yao)求(qiu)的其他條件(jian)。

*【注：條件（一）、（二）、（三）豁(huo)免說明】

*1.具有實行(xing)適當(dang)性制度的(de)上市品種(zhong)權限(xian)（境(jing)內客戶豁免知識(shi)測試、交易經歷要(yao)求）

具有其他境內商品期貨交(jiao)易(yi)所上(shang)市的實(shi)行適當性(xing)制度的上(shang)市品種(zhong)交(jiao)易(yi)權限

具有(you)金融期貨、金融期權交易的交易編碼

具有境內證券交易所股(gu)票期權(quan)交易權(quan)限(xian)

專業交(jiao)易(yi)者

近一年內(nei)具有累(lei)計不少于50個交易(yi)日的(de)交易(yi)經歷(li)證明文件   

*2.除金融期(qi)(qi)貨(huo)、金融期(qi)(qi)權(quan)、原(yuan)油期(qi)(qi)貨(huo)、原(yuan)油期(qi)(qi)權(quan)外的實行適當性(xing)制度的上市品種(zhong)可用資金豁(huo)免條件

具有其他境內(nei)商(shang)品期(qi)貨交(jiao)(jiao)易所(suo)上市(shi)的(de)實行適當性(xing)制(zhi)度的(de)上市(shi)品種(zhong)交(jiao)(jiao)易權限

具有金融期(qi)貨、金融期(qi)權(quan)交易(yi)的交易(yi)編碼

具有(you)境內(nei)證券交易(yi)所股(gu)票期權交易(yi)權限

查(cha)驗過賬戶可用資金不低于(yu)10萬

專業交易者(zhe)

近一年內(nei)具(ju)有累計不少于50個交易日的(de)交易經歷證明文件

期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)公司會員為(wei)專業(ye)投資者(zhe)申請開通權限(xian)的，參照《上(shang)海(hai)國際能(neng)源交(jiao)易中心期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易者(zhe)適(shi)當(dang)(dang)性(xing)(xing)(xing)(xing)管(guan)理(li)(li)細(xi)則》、《上(shang)海(hai)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易所期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易者(zhe)適(shi)當(dang)(dang)性(xing)(xing)(xing)(xing)管(guan)理(li)(li)辦法(fa)》、《大連商(shang)品交(jiao)易所期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易者(zhe)適(shi)當(dang)(dang)性(xing)(xing)(xing)(xing)管(guan)理(li)(li)辦法(fa)》、《鄭州商(shang)品交(jiao)易所期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易者(zhe)適(shi)當(dang)(dang)性(xing)(xing)(xing)(xing)管(guan)理(li)(li)辦法(fa)》、《廣州期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易所期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易者(zhe)適(shi)當(dang)(dang)性(xing)(xing)(xing)(xing)管(guan)理(li)(li)辦法(fa)》執行。

參照(zhao)條例(li)：

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實(shi)行適當性制度(du)的上市品種列表(biao)2中的原油期貨、原油期權(quan)開通條件，見鏈(lian)接：

//www.jltrsp.cn/content/show/55/181948

實行適當性制度的(de)上市品種列表2中的中國(guo)金融(rong)交易所相關品種(zhong)開通條件，見(jian)鏈(lian)接：

//www.jltrsp.cn/content/show/51/66062

符合申請條件后，可通過微信搜索小程序“智能瑞達”，選擇適當性品種品種業務辦理，

按流程填寫即(ji)可，如有(you)疑問(wen)可聯系開戶網點或客戶經理。

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