期貨和衍生品法的主要法律規范和制度

期貨(huo)(huo)(huo)和(he)衍(yan)生(sheng)品法(fa)共13章(zhang)155條。各章(zhang)依(yi)次為總則(ze)、期貨(huo)(huo)(huo)交易和(he)衍(yan)生(sheng)品交易、期貨(huo)(huo)(huo)結(jie)算(suan)與交割、期貨(huo)(huo)(huo)交易者、期貨(huo)(huo)(huo)經營機構(gou)(gou)、期貨(huo)(huo)(huo)交易場所、期貨(huo)(huo)(huo)結(jie)算(suan)機構(gou)(gou)、期貨(huo)(huo)(huo)服務機構(gou)(gou)、期貨(huo)(huo)(huo)業(ye)協(xie)會、監督管理、跨境交易與監管協(xie)作(zuo)、法(fa)律責任、附則(ze)。

期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)和(he)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)(pin)法(fa)(fa)(fa)作為期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)業、期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)和(he)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)(pin)市場及(ji)(ji)其監(jian)(jian)管的根本(ben)(ben)(ben)大(da)法(fa)(fa)(fa)、基(ji)本(ben)(ben)(ben)法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)和(he)基(ji)礎性法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)，在(zai)總(zong)結實踐(jian)經(jing)驗的基(ji)礎上，對期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)和(he)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)(pin)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)相(xiang)關方行(xing)為進(jin)行(xing)規(gui)(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)，科學解決了(le)(le)立法(fa)(fa)(fa)宗旨、適(shi)用范(fan)(fan)圍、主要概念、基(ji)本(ben)(ben)(ben)原則、監(jian)(jian)管體制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)等重大(da)問(wen)題，提煉規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)了(le)(le)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)和(he)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)(pin)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)結算與(yu)(yu)交(jiao)(jiao)(jiao)割基(ji)本(ben)(ben)(ben)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)，創(chuang)新規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)了(le)(le)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)者制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)、期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)和(he)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)(pin)跨境交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)與(yu)(yu)監(jian)(jian)管協作制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)，明(ming)確規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)了(le)(le)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)營(ying)機(ji)構、期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場所(suo)、結算機(ji)構、服務機(ji)構、協會的組(zu)織(zhi)形(xing)式(shi)和(he)核心職責及(ji)(ji)其運行(xing)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)，概括(kuo)規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)了(le)(le)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)和(he)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)(pin)監(jian)(jian)督(du)管理制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)，詳細(xi)規(gui)(gui)(gui)(gui)定(ding)了(le)(le)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)和(he)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)(pin)法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)責任制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)，健全(quan)、完(wan)善(shan)、確立、創(chuang)新了(le)(le)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)機(ji)構、期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)和(he)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)(pin)市場及(ji)(ji)其監(jian)(jian)管的法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)規(gui)(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)和(he)法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)，為期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)和(he)衍(yan)(yan)(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)(pin)高質量發展提供(gong)了(le)(le)堅實法(fa)(fa)(fa)治保(bao)障。

立法宗(zong)旨、基(ji)本原則和監管(guan)體制

第一章(zhang)主要規定立法宗旨(zhi)、適用范(fan)圍、主要概念、基本原則、監管(guan)體制。

第(di)一，立法(fa)宗(zong)旨。第(di)1條從6個角度明(ming)確立法(fa)宗(zong)旨：一是規范期貨交(jiao)(jiao)易和衍(yan)(yan)生品交(jiao)(jiao)易行為；二是保障(zhang)各(ge)方合法(fa)權益；三是維護(hu)(hu)市場(chang)秩序和社會(hui)公共利益；四是促進期貨市場(chang)和衍(yan)(yan)生品市場(chang)服務國民經(jing)濟；五是防(fang)范化解金融(rong)風險(xian)；六是維護(hu)(hu)國家(jia)經(jing)濟安全(quan)。

第二，適用范圍。第2條定位于廣(guang)義法(fa)而非狹義法(fa)，調整范圍不(bu)僅包括(kuo)期貨交(jiao)易(yi)及(ji)其(qi)(qi)活動(dong)，還(huan)包括(kuo)衍(yan)生品交(jiao)易(yi)及(ji)其(qi)(qi)活動(dong)；不(bu)僅包括(kuo)境(jing)內的(de)(de)期貨和衍(yan)生品交(jiao)易(yi)及(ji)其(qi)(qi)活動(dong)，還(huan)包括(kuo)境(jing)外的(de)(de)期貨和衍(yan)生品交(jiao)易(yi)及(ji)其(qi)(qi)活動(dong)。

第(di)三，主要(yao)概念。期(qi)(qi)貨(huo)和衍(yan)生品家族主要(yao)有4大(da)成員，分別是期(qi)(qi)貨(huo)、期(qi)(qi)權、互換(huan)和遠(yuan)期(qi)(qi)。第(di)3條對(dui)期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易、衍(yan)生品交(jiao)易、期(qi)(qi)貨(huo)合(he)(he)約(yue)、期(qi)(qi)權合(he)(he)約(yue)、互換(huan)合(he)(he)約(yue)、遠(yuan)期(qi)(qi)合(he)(he)約(yue)等6個法律(lv)概念進(jin)行(xing)了(le)明確定義。第(di)4條還對(dui)套期(qi)(qi)保(bao)值概念進(jin)行(xing)了(le)法律(lv)界定。

第四，基本(ben)(ben)原(yuan)則(ze)(ze)。法(fa)律(lv)用(yong)4條(tiao)(tiao)規(gui)(gui)定明確基本(ben)(ben)原(yuan)則(ze)(ze)。第4條(tiao)(tiao)規(gui)(gui)定，國(guo)家(jia)支持期貨(huo)(huo)市(shi)場(chang)健康發(fa)展(zhan)，發(fa)揮(hui)發(fa)現價格、管理風(feng)險(xian)、配置資源(yuan)的(de)(de)(de)(de)功能。國(guo)家(jia)鼓(gu)勵(li)利用(yong)期貨(huo)(huo)和(he)(he)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)市(shi)場(chang)從事(shi)套期保值等(deng)風(feng)險(xian)管理活動。國(guo)家(jia)采取措施推動農產(chan)品(pin)期貨(huo)(huo)市(shi)場(chang)和(he)(he)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)市(shi)場(chang)發(fa)展(zhan)，引導國(guo)內農產(chan)品(pin)生(sheng)(sheng)產(chan)經(jing)營。第5條(tiao)(tiao)規(gui)(gui)定，建立和(he)(he)完(wan)善風(feng)險(xian)的(de)(de)(de)(de)監測監控與化(hua)解處置制度(du)(du)機制，依法(fa)限制過度(du)(du)投(tou)機行為(wei)，防范市(shi)場(chang)系統性風(feng)險(xian)。第6條(tiao)(tiao)規(gui)(gui)定，期貨(huo)(huo)和(he)(he)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)交易(yi)活動，應(ying)當(dang)(dang)遵守法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)(gui)和(he)(he)國(guo)家(jia)有關規(gui)(gui)定，遵循公開、公平、公正的(de)(de)(de)(de)原(yuan)則(ze)(ze)，禁止欺詐(zha)、操縱市(shi)場(chang)和(he)(he)內幕交易(yi)行為(wei)。第7條(tiao)(tiao)規(gui)(gui)定, 參與期貨(huo)(huo)和(he)(he)衍(yan)(yan)生(sheng)(sheng)品(pin)交易(yi)活動的(de)(de)(de)(de)各(ge)方具有平等(deng)的(de)(de)(de)(de)法(fa)律(lv)地位，應(ying)當(dang)(dang)遵守自愿、有償、誠實信用(yong)的(de)(de)(de)(de)原(yuan)則(ze)(ze)。

第五，監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)體制(zhi)。法律從監(jian)(jian)督(du)(du)(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)理、自(zi)律管(guan)(guan)(guan)(guan)理、審(shen)(shen)計(ji)(ji)監(jian)(jian)督(du)(du)(du)等3個(ge)方面確立期貨(huo)(huo)和衍生品的監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)體制(zhi)。第8條(tiao)規(gui)定(ding)(ding)，國(guo)務(wu)院(yuan)期貨(huo)(huo)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)機構(gou)依(yi)法對(dui)全國(guo)期貨(huo)(huo)市場(chang)實行集中統一監(jian)(jian)督(du)(du)(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)理。國(guo)務(wu)院(yuan)對(dui)利率、匯率期貨(huo)(huo)的監(jian)(jian)督(du)(du)(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)理另有規(gui)定(ding)(ding)的，適用其規(gui)定(ding)(ding)。衍生品市場(chang)由國(guo)務(wu)院(yuan)期貨(huo)(huo)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)機構(gou)或者國(guo)務(wu)院(yuan)授權的部(bu)門按(an)照職責分工實行監(jian)(jian)督(du)(du)(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)理。第9條(tiao)規(gui)定(ding)(ding)，期貨(huo)(huo)和衍生品行業協會依(yi)法實行自(zi)律管(guan)(guan)(guan)(guan)理。第10條(tiao)規(gui)定(ding)(ding)，國(guo)家審(shen)(shen)計(ji)(ji)機關依(yi)法對(dui)期貨(huo)(huo)經營機構(gou)、交(jiao)易(yi)場(chang)所、結算機構(gou)、國(guo)務(wu)院(yuan)期貨(huo)(huo)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)機構(gou)進行審(shen)(shen)計(ji)(ji)監(jian)(jian)督(du)(du)(du)。

期貨(huo)和衍生品交易基本制度

第二章在現有交(jiao)易規則基(ji)礎(chu)上，概括提(ti)煉出(chu)期貨和衍(yan)生品交(jiao)易的(de)一(yi)般規定(ding)(ding)，系統規定(ding)(ding)了(le)期貨交(jiao)易的(de)基(ji)本制(zhi)度，原則規定(ding)(ding)了(le)衍(yan)生品交(jiao)易的(de)基(ji)本制(zhi)度。

（一）期貨和(he)衍生(sheng)品交易一般規定

第(di)(di)二章第(di)(di)一節原(yuan)則(ze)規定了期貨和(he)衍生(sheng)品交(jiao)易場(chang)所、交(jiao)易方式和(he)禁止交(jiao)易情形。

第(di)一，交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)和方(fang)式。第(di)11條規定(ding)，期貨交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)應當在(zai)依(yi)(yi)法(fa)設立的(de)(de)期貨交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)或者(zhe)國務(wu)(wu)院(yuan)期貨監督管(guan)理機構依(yi)(yi)法(fa)批準的(de)(de)其他期貨交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)，采(cai)(cai)用公開(kai)的(de)(de)集(ji)中交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)方(fang)式或者(zhe)國務(wu)(wu)院(yuan)期貨監督管(guan)理機構批準的(de)(de)其他方(fang)式進行(xing)。禁止(zhi)在(zai)期貨交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)之外(wai)進行(xing)期貨交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)。衍生品交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)可(ke)以(yi)采(cai)(cai)用協議(yi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)或者(zhe)國務(wu)(wu)院(yuan)規定(ding)的(de)(de)其他交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)方(fang)式進行(xing)。

第二，禁(jin)止操(cao)縱市(shi)場(chang)。第12條規定，任(ren)何單(dan)位和(he)(he)個(ge)人不得操(cao)縱期(qi)貨(huo)和(he)(he)衍(yan)生品市(shi)場(chang)，明確(que)提出禁(jin)止操(cao)縱期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)或者(zhe)意圖(tu)影(ying)響期(qi)貨(huo)交易價格和(he)(he)交易量的12種行為。

第三，禁(jin)止(zhi)內幕(mu)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)。第13條(tiao)規定(ding)，期(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)(yi)和(he)衍生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)內幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)的(de)知情人和(he)非法獲取內幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)的(de)人，在內幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)公(gong)開(kai)前(qian)不(bu)得從事相(xiang)關(guan)期(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)(yi)或者(zhe)衍生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)，明示、暗(an)示他(ta)人從事與內幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)有關(guan)的(de)期(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)(yi)或者(zhe)衍生(sheng)(sheng)(sheng)品(pin)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)，或者(zhe)泄露內幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)。第14條(tiao)羅(luo)列(lie)了內幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)含(han)義及(ji)其(qi)包括的(de)5種情形。第15條(tiao)羅(luo)列(lie)了內幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)的(de)知情人含(han)義及(ji)其(qi)包括的(de)3種情形。

第(di)四，禁(jin)止(zhi)(zhi)擾亂市場(chang)。第(di)16條規定，禁(jin)止(zhi)(zhi)任何單(dan)位和(he)(he)個(ge)人(ren)編造、傳播(bo)虛假信(xin)息或者誤(wu)導(dao)性信(xin)息，擾亂期(qi)貨(huo)和(he)(he)衍(yan)生品市場(chang)。禁(jin)止(zhi)(zhi)期(qi)貨(huo)交(jiao)易場(chang)所、機(ji)(ji)構(gou)及其(qi)從(cong)(cong)(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)，組織、開(kai)展衍(yan)生品交(jiao)易的(de)(de)場(chang)所、機(ji)(ji)構(gou)及其(qi)從(cong)(cong)(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)，行業(ye)協會、監管機(ji)(ji)構(gou)及其(qi)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)人(ren)員(yuan)，在交(jiao)易及相關活(huo)動(dong)(dong)中作(zuo)(zuo)(zuo)出虛假陳述或者信(xin)息誤(wu)導(dao)。各種(zhong)傳播(bo)媒介傳播(bo)市場(chang)信(xin)息應當(dang)真實、客(ke)觀，禁(jin)止(zhi)(zhi)誤(wu)導(dao)。傳播(bo)媒介及其(qi)從(cong)(cong)(cong)事市場(chang)信(xin)息報道的(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)人(ren)員(yuan)不得從(cong)(cong)(cong)事與其(qi)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)職責(ze)發生利益(yi)沖(chong)突的(de)(de)交(jiao)易及相關活(huo)動(dong)(dong)。

（二(er)）期貨交易基本制度

第二章第二節系(xi)統規定了期(qi)貨交易品種上市的條件和(he)程序、交易者(zhe)資格、交易方式、保證(zheng)金(jin)、持倉限額、交易者(zhe)實際控制關系(xi)報告管理(li)、重(zhong)大事項報告等基本制度。

第一，品(pin)種上(shang)市(shi)(shi)(shi)條件和(he)程序(xu)。第17條規定，期貨合(he)約品(pin)種和(he)標準化(hua)期權合(he)約品(pin)種應當(dang)具有經濟價值，合(he)約不(bu)易被操縱，符合(he)社會公共(gong)利(li)益(yi)。上(shang)市(shi)(shi)(shi)、中止上(shang)市(shi)(shi)(shi)、恢復上(shang)市(shi)(shi)(shi)、終(zhong)止上(shang)市(shi)(shi)(shi)，應當(dang)符合(he)監(jian)管機構的規定。其(qi)中，上(shang)市(shi)(shi)(shi)實行注(zhu)冊制，中止上(shang)市(shi)(shi)(shi)、恢復上(shang)市(shi)(shi)(shi)、終(zhong)止上(shang)市(shi)(shi)(shi)實行備(bei)案(an)制。

第二，交易(yi)(yi)者(zhe)資(zi)格。第18條(tiao)規定，期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)實(shi)行(xing)賬戶(hu)(hu)實(shi)名制。交易(yi)(yi)者(zhe)進(jin)(jin)行(xing)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)的(de)(de)，應當持有(you)證(zheng)明身份(fen)的(de)(de)合法證(zheng)件(jian)，以本人名義申請開(kai)立賬戶(hu)(hu)。任(ren)何單位和個人不得出借自己的(de)(de)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)賬戶(hu)(hu)或者(zhe)借用他人的(de)(de)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)賬戶(hu)(hu)從(cong)事期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)。第19條(tiao)規定，在期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)場所進(jin)(jin)行(xing)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)的(de)(de)，應當是會員或者(zhe)符合規定的(de)(de)其他參(can)與者(zhe)。

第(di)三，交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)方式(shi)。第(di)20條規(gui)定，交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)者(zhe)委托期(qi)貨經(jing)營機構進行交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的，可(ke)以(yi)通(tong)過書(shu)面、電話、自(zi)助終端、網絡等(deng)方式(shi)下(xia)達(da)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)指(zhi)令(ling)。交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)指(zhi)令(ling)應當明確、具體、全面。第(di)21條規(gui)定，通(tong)過計算機程(cheng)序自(zi)動生成或者(zhe)下(xia)達(da)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)指(zhi)令(ling)進行程(cheng)序化交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的，應當符合國務院(yuan)期(qi)貨監督管理機構的規(gui)定，并向(xiang)期(qi)貨交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所報告(gao)，不得影響期(qi)貨交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所系統安全或者(zhe)正常交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)秩序。

第四(si)，保證金(jin)(jin)。第22條規定，期貨交易(yi)(yi)(yi)實行保證金(jin)(jin)制度，期貨結(jie)算(suan)機構向(xiang)結(jie)算(suan)參與(yu)人收取(qu)保證金(jin)(jin)，結(jie)算(suan)參與(yu)人向(xiang)交易(yi)(yi)(yi)者(zhe)收取(qu)保證金(jin)(jin)。交易(yi)(yi)(yi)者(zhe)進行標(biao)準化(hua)期權合(he)約(yue)(yue)交易(yi)(yi)(yi)的，賣(mai)方應當繳納保證金(jin)(jin)，買方應當支(zhi)付(fu)(fu)權利金(jin)(jin)。保證金(jin)(jin)用于(yu)結(jie)算(suan)和履(lv)約(yue)(yue)保障。權利金(jin)(jin)用于(yu)購買標(biao)準化(hua)期權合(he)約(yue)(yue)支(zhi)付(fu)(fu)買方。

第五，持(chi)倉限額(e)。第23條規定，期貨交易實行持(chi)倉限額(e)制(zhi)度，防(fang)范合約持(chi)倉過度集中(zhong)的風險。從(cong)事套期保值等風險管理活動的，可以申請(qing)持(chi)倉限額(e)豁免。

第(di)六，交(jiao)易(yi)者(zhe)實際控(kong)制關系報(bao)告管理(li)。第(di)24條規(gui)(gui)定，期貨交(jiao)易(yi)實行交(jiao)易(yi)者(zhe)實際控(kong)制關系報(bao)備管理(li)制度。交(jiao)易(yi)者(zhe)應當(dang)按照國務(wu)院期貨監督管理(li)機構的規(gui)(gui)定，向期貨經營機構或者(zhe)期貨交(jiao)易(yi)場所報(bao)備實際控(kong)制關系。

第七，重(zhong)大(da)事項報告(gao)。第26條(tiao)規定(ding)(ding)，期(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)會(hui)員和交易(yi)(yi)(yi)者應(ying)(ying)當(dang)按照規定(ding)(ding)，報告(gao)有關(guan)交易(yi)(yi)(yi)、持倉、保證金等(deng)重(zhong)大(da)事項。第29條(tiao)規定(ding)(ding)，期(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)(yi)場(chang)所(suo)、機構(gou)及(ji)其從業人員對發(fa)現的(de)禁止的(de)交易(yi)(yi)(yi)行(xing)為，應(ying)(ying)當(dang)及(ji)時向國(guo)務院期(qi)貨(huo)監(jian)督管理機構(gou)報告(gao)。

第八，其(qi)他規(gui)(gui)定。第25條(tiao)規(gui)(gui)定，期(qi)貨交(jiao)易(yi)的收(shou)費應當(dang)合理，收(shou)費項目、收(shou)費標準和管理辦法應當(dang)公開。第26條(tiao)規(gui)(gui)定，依(yi)照期(qi)貨交(jiao)易(yi)場所依(yi)法制定的業務規(gui)(gui)則進(jin)行的交(jiao)易(yi)，不得改變其(qi)交(jiao)易(yi)結果。第28條(tiao)規(gui)(gui)定，任何(he)單位和個人不得違(wei)規(gui)(gui)使用信貸資金、財政資金進(jin)行期(qi)貨交(jiao)易(yi)。

（三）衍生(sheng)品交易特有(you)制度(du)

第二章(zhang)第二節概括規定了衍生品交(jiao)易(yi)規則、單一協議、履約保障、凈額結算、終止(zhi)凈額結算、交(jiao)易(yi)報告庫等特有制度(du)。

第(di)一，交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規則。第(di)30條、31條規定(ding)，依(yi)法(fa)設(she)立組織開展(zhan)衍生(sheng)品交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的場所(suo)及(ji)其制定(ding)的交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規則、金融機(ji)構開展(zhan)衍生(sheng)品交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)業務(wu)，都應(ying)(ying)當依(yi)法(fa)經過(guo)批準(zhun)或者核(he)準(zhun)。其中，交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規則應(ying)(ying)當公平保護交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)參(can)與各方合(he)法(fa)權益和(he)防范市(shi)場風險(xian)。金融機(ji)構開展(zhan)衍生(sheng)品交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)業務(wu)應(ying)(ying)當履行交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)者適(shi)當性管理義務(wu)，并遵守國家有關監督管理規定(ding)。

第二，單(dan)(dan)一(yi)協議(yi)。第32條規(gui)定，主協議(yi)、主協議(yi)項下的全部(bu)補充協議(yi)以及(ji)交易雙(shuang)方就各項具體(ti)交易做出的約定等(deng)，共同(tong)構(gou)成交易雙(shuang)方之間一(yi)個完整的單(dan)(dan)一(yi)協議(yi)，具有法律約束力。第33條規(gui)定，主協議(yi)等(deng)合同(tong)范(fan)本，應(ying)當按(an)照監(jian)管(guan)機構(gou)的規(gui)定報(bao)送備案。

第三，履(lv)約保(bao)障。第34條規定，衍(yan)生品交易可以依法通過質押等方式提(ti)供履(lv)約保(bao)障。

第(di)四，凈額結(jie)算(suan)。第(di)35條規定，依法采用主協(xie)(xie)議(yi)方式從事衍生(sheng)品交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)，發生(sheng)約定的(de)(de)情形時，可(ke)以(yi)依照協(xie)(xie)議(yi)約定終止交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，并按凈額對協(xie)(xie)議(yi)項下的(de)(de)全(quan)部交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)盈虧進(jin)行結(jie)算(suan)。凈額結(jie)算(suan)不因交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)任何一方依法進(jin)入破(po)產(chan)程序而中止、無(wu)效或者撤銷。

第五，終(zhong)止凈(jing)額(e)(e)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)。第37條規定，由監管機(ji)構(gou)批準的(de)(de)(de)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)機(ji)構(gou)作(zuo)為中央對手方進(jin)行(xing)集中結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)的(de)(de)(de)，可以依(yi)法(fa)(fa)進(jin)行(xing)終(zhong)止凈(jing)額(e)(e)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)；結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)財產(chan)(chan)應(ying)當優(you)先用于結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)和交(jiao)割(ge)(ge)，不得(de)被查封、凍(dong)結(jie)(jie)(jie)(jie)、扣押或者(zhe)強制執行(xing)；在結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)和交(jiao)割(ge)(ge)完成前，任(ren)何人不得(de)動用。依(yi)法(fa)(fa)進(jin)行(xing)的(de)(de)(de)集中結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)，不因參與結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)的(de)(de)(de)任(ren)何一方依(yi)法(fa)(fa)進(jin)入破產(chan)(chan)程(cheng)序而中止、無效或者(zhe)撤銷。

第六(liu)，交易報告庫。第36條規(gui)定(ding)，監管(guan)機構(gou)應當建(jian)立衍(yan)生品交易報告庫，對(dui)衍(yan)生品交易標(biao)的、規(gui)模、對(dui)手(shou)方等信息(xi)進行集中收集、保(bao)存、分析和管(guan)理，并按照規(gui)定(ding)及時向市場披露有關信息(xi)。

結算(suan)與交割制度

期貨(huo)交(jiao)易采(cai)用特殊的(de)結(jie)算、平倉(cang)、追(zhui)償、交(jiao)割機制，與(yu)現貨(huo)交(jiao)易相(xiang)比具有不同的(de)風(feng)險特征(zheng)。第三(san)章系統規定了(le)當日無負債結(jie)算、保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)不足(zu)平倉(cang)、實物或現金(jin)交(jiao)割等制度，明確違約(yue)處(chu)置程序，確立保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)及相(xiang)關(guan)財(cai)產(chan)破產(chan)保(bao)(bao)護的(de)原(yuan)則，在(zai)法(fa)律層面對結(jie)算與(yu)交(jiao)割環(huan)節進行了(le)全方位的(de)規范。

第一，當(dang)日(ri)無(wu)負債(zhai)結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)。第39條規定(ding)，期貨(huo)交(jiao)易實行當(dang)日(ri)無(wu)負債(zhai)結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)制(zhi)度。在期貨(huo)交(jiao)易場所規定(ding)的時間，期貨(huo)結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)機構應當(dang)在當(dang)日(ri)按照結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)價對結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)參(can)與(yu)(yu)人進(jin)行結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)；結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)參(can)與(yu)(yu)人應當(dang)根(gen)據期貨(huo)結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)機構的結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)結(jie)(jie)(jie)果對交(jiao)易者(zhe)進(jin)行結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)。結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)結(jie)(jie)(jie)果應當(dang)在當(dang)日(ri)及時通(tong)知結(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)(suan)(suan)參(can)與(yu)(yu)人和交(jiao)易者(zhe)。

第(di)二，保證(zheng)金(jin)(jin)及(ji)相關(guan)財產(chan)。第(di)40條規定(ding)，期(qi)(qi)貨結(jie)算(suan)機(ji)構(gou)、結(jie)算(suan)參(can)與人收取(qu)(qu)的(de)保證(zheng)金(jin)(jin)、權(quan)利(li)金(jin)(jin)等，應當與其(qi)自有資金(jin)(jin)分(fen)開，按照(zhao)國務(wu)(wu)院期(qi)(qi)貨監管(guan)機(ji)構(gou)的(de)規定(ding)，在期(qi)(qi)貨保證(zheng)金(jin)(jin)存管(guan)機(ji)構(gou)專戶(hu)存放，分(fen)別管(guan)理(li)，禁止違規挪(nuo)用(yong)。第(di)43條規定(ding)，期(qi)(qi)貨結(jie)算(suan)機(ji)構(gou)依照(zhao)其(qi)業務(wu)(wu)規則收取(qu)(qu)和(he)提取(qu)(qu)的(de)保證(zheng)金(jin)(jin)、權(quan)利(li)金(jin)(jin)、結(jie)算(suan)擔(dan)保金(jin)(jin)、風險準備金(jin)(jin)等資產(chan)，應當優先(xian)用(yong)于(yu)結(jie)算(suan)和(he)交(jiao)割，不(bu)(bu)得被查封、凍結(jie)、扣押或者強制(zhi)執行(xing)。在結(jie)算(suan)和(he)交(jiao)割完成之前，任(ren)何人不(bu)(bu)得動用(yong)用(yong)于(yu)擔(dan)保履約和(he)交(jiao)割的(de)保證(zheng)金(jin)(jin)、進入(ru)交(jiao)割環節的(de)交(jiao)割財產(chan)。依法(fa)進行(xing)的(de)結(jie)算(suan)和(he)交(jiao)割，不(bu)(bu)因(yin)參(can)與結(jie)算(suan)的(de)任(ren)何一方依法(fa)進入(ru)破產(chan)程序而中止、無效或者撤銷(xiao)。

第三(san)，自(zi)行(xing)或(huo)強行(xing)平(ping)倉(cang)(cang)。第41條規定(ding)(ding)包括兩種情形：一(yi)是(shi)結(jie)(jie)(jie)算(suan)參與(yu)(yu)(yu)人的(de)(de)保(bao)證(zheng)金不(bu)符(fu)合(he)期(qi)貨(huo)(huo)結(jie)(jie)(jie)算(suan)機(ji)構(gou)業務規則(ze)規定(ding)(ding)標準的(de)(de)，期(qi)貨(huo)(huo)結(jie)(jie)(jie)算(suan)機(ji)構(gou)應當按(an)照(zhao)業務規則(ze)的(de)(de)規定(ding)(ding)通知結(jie)(jie)(jie)算(suan)參與(yu)(yu)(yu)人在(zai)規定(ding)(ding)時(shi)間(jian)(jian)內(nei)追(zhui)加(jia)保(bao)證(zheng)金或(huo)者(zhe)(zhe)自(zi)行(xing)平(ping)倉(cang)(cang)；結(jie)(jie)(jie)算(suan)參與(yu)(yu)(yu)人未(wei)在(zai)規定(ding)(ding)時(shi)間(jian)(jian)內(nei)追(zhui)加(jia)保(bao)證(zheng)金或(huo)者(zhe)(zhe)自(zi)行(xing)平(ping)倉(cang)(cang)的(de)(de)，通知期(qi)貨(huo)(huo)交易(yi)場所(suo)強行(xing)平(ping)倉(cang)(cang)。二是(shi)交易(yi)者(zhe)(zhe)的(de)(de)保(bao)證(zheng)金不(bu)符(fu)合(he)結(jie)(jie)(jie)算(suan)參與(yu)(yu)(yu)人與(yu)(yu)(yu)交易(yi)者(zhe)(zhe)約(yue)定(ding)(ding)標準的(de)(de)，結(jie)(jie)(jie)算(suan)參與(yu)(yu)(yu)人應當按(an)照(zhao)約(yue)定(ding)(ding)通知交易(yi)者(zhe)(zhe)在(zai)約(yue)定(ding)(ding)時(shi)間(jian)(jian)內(nei)追(zhui)加(jia)保(bao)證(zheng)金或(huo)者(zhe)(zhe)自(zi)行(xing)平(ping)倉(cang)(cang)；交易(yi)者(zhe)(zhe)未(wei)在(zai)約(yue)定(ding)(ding)時(shi)間(jian)(jian)內(nei)追(zhui)加(jia)保(bao)證(zheng)金或(huo)者(zhe)(zhe)自(zi)行(xing)平(ping)倉(cang)(cang)的(de)(de)，按(an)照(zhao)約(yue)定(ding)(ding)強行(xing)平(ping)倉(cang)(cang)。

第四，結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)和追(zhui)償。第42條規(gui)定(ding)包括兩種(zhong)情形：一是結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)在結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)過程中違約(yue)的(de)(de)，期貨(huo)結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)機構按照業務規(gui)則動(dong)(dong)用結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)的(de)(de)保(bao)證金(jin)(jin)、結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)擔保(bao)金(jin)(jin)以及結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)機構的(de)(de)風(feng)(feng)險(xian)準(zhun)備(bei)金(jin)(jin)、自(zi)有(you)(you)資(zi)金(jin)(jin)等完成(cheng)結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)；期貨(huo)結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)機構以其(qi)風(feng)(feng)險(xian)準(zhun)備(bei)金(jin)(jin)、自(zi)有(you)(you)資(zi)金(jin)(jin)等完成(cheng)結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)的(de)(de)，可(ke)以依法對(dui)該(gai)結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)進行(xing)追(zhui)償。二是交易(yi)者在結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)過程中違約(yue)的(de)(de)，其(qi)委托的(de)(de)結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)按照合同約(yue)定(ding)動(dong)(dong)用該(gai)交易(yi)者的(de)(de)保(bao)證金(jin)(jin)，以及結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)的(de)(de)風(feng)(feng)險(xian)準(zhun)備(bei)金(jin)(jin)和自(zi)有(you)(you)資(zi)金(jin)(jin)完成(cheng)結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)；結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)參(can)(can)與(yu)人(ren)(ren)以其(qi)風(feng)(feng)險(xian)準(zhun)備(bei)金(jin)(jin)和自(zi)有(you)(you)資(zi)金(jin)(jin)完成(cheng)結(jie)(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)的(de)(de)，可(ke)以依法對(dui)該(gai)交易(yi)者進行(xing)追(zhui)償。

第(di)五，實物(wu)或(huo)現金交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)。第(di)45條(tiao)規(gui)(gui)(gui)定，期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)合約(yue)到(dao)期(qi)(qi)(qi)(qi)時，交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)者(zhe)應當通(tong)過實物(wu)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)或(huo)者(zhe)現金交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)，了結(jie)到(dao)期(qi)(qi)(qi)(qi)未平倉(cang)合約(yue)。第(di)45條(tiao)規(gui)(gui)(gui)定包(bao)括(kuo)兩種(zhong)情形：一是(shi)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)合約(yue)采取實物(wu)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)的(de)(de)，由期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)結(jie)算(suan)(suan)(suan)機(ji)構負責組織貨(huo)款(kuan)與(yu)標準倉(cang)單等合約(yue)標的(de)(de)物(wu)權利憑證的(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)付(fu)(fu)。二是(shi)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)合約(yue)采取現金交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)的(de)(de)，由期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)結(jie)算(suan)(suan)(suan)機(ji)構以(yi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)結(jie)算(suan)(suan)(suan)價為(wei)基礎，劃付(fu)(fu)持倉(cang)雙方的(de)(de)盈虧款(kuan)項。標準化期(qi)(qi)(qi)(qi)權合約(yue)的(de)(de)行權，由期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)結(jie)算(suan)(suan)(suan)機(ji)構組織進行。第(di)46條(tiao)規(gui)(gui)(gui)定，期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)的(de)(de)實物(wu)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)在期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所指定的(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)庫、交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)港口或(huo)者(zhe)其(qi)他符合期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所要求的(de)(de)地點進行。實物(wu)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)不(bu)得限制(zhi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)總量。采用標準倉(cang)單以(yi)外的(de)(de)單據憑證或(huo)者(zhe)其(qi)他方式進行實物(wu)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)的(de)(de)，期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所應當明確規(gui)(gui)(gui)定交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)(ge)各方的(de)(de)權利和義務

第(di)六，違(wei)約處置。第(di)47條規定包括兩種情形：一是(shi)結(jie)(jie)算參(can)與人在交(jiao)割過程中(zhong)違(wei)約的(de)，期貨結(jie)(jie)算機(ji)構有權(quan)對結(jie)(jie)算參(can)與人的(de)標(biao)準倉(cang)單(dan)等合約標(biao)的(de)物權(quan)利(li)憑(ping)證(zheng)進(jin)行(xing)處置。二是(shi)交(jiao)易(yi)者(zhe)在交(jiao)割過程中(zhong)違(wei)約的(de)，結(jie)(jie)算參(can)與人有權(quan)對交(jiao)易(yi)者(zhe)的(de)標(biao)準倉(cang)單(dan)等合約標(biao)的(de)物權(quan)利(li)憑(ping)證(zheng)進(jin)行(xing)處置。

期貨交易者(zhe)制度

交易(yi)者(zhe)是期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場的(de)基礎、主體和源泉(quan)，沒(mei)有(you)(you)交易(yi)者(zhe)就沒(mei)有(you)(you)期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場。我國(guo)期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場以散戶居多，由于信息不對(dui)稱、交易(yi)風(feng)險識別(bie)困難、缺乏對(dui)等話語權，期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)者(zhe)特別(bie)是中小交易(yi)者(zhe)在(zai)期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場處于相對(dui)弱勢(shi)地位。由于期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)杠桿高、風(feng)險大、專業(ye)性強(qiang)，對(dui)交易(yi)者(zhe)的(de)法律制度安排比較特殊(shu)。

第四章從我國國情(qing)和(he)期(qi)(qi)貨市場實際出(chu)發，系(xi)統規定了(le)期(qi)(qi)貨交易者的法(fa)律地位、主體分類、適當(dang)性(xing)原則、要求和(he)義務(wu)、權(quan)益保(bao)障、糾(jiu)紛解決制度，有針對性(xing)地完善了(le)期(qi)(qi)貨交易者相應的制度安排(pai)，為保(bao)護期(qi)(qi)貨交易者尤(you)其是普通交易者權(quan)益奠定了(le)法(fa)律基礎。這是立法(fa)重(zhong)大創新。

第(di)一，法(fa)(fa)律地位及(ji)其(qi)分(fen)類。期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)者(zhe)(zhe)既包括套保者(zhe)(zhe)，也(ye)包括套利者(zhe)(zhe)，又包括投機(ji)者(zhe)(zhe)。第(di)49條(tiao)第(di)1款規(gui)定(ding)，期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)者(zhe)(zhe)是指依照本(ben)法(fa)(fa)從(cong)事期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)，承擔交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)結果的(de)自然人(ren)、法(fa)(fa)人(ren)和(he)(he)非法(fa)(fa)人(ren)組織(zhi)。第(di)51條(tiao)規(gui)定(ding)，根據(ju)財產狀況、金融資(zi)產狀況、交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)知識和(he)(he)經驗、專業(ye)(ye)能力等因素，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)者(zhe)(zhe)可(ke)以分(fen)為普通交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)者(zhe)(zhe)和(he)(he)專業(ye)(ye)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)者(zhe)(zhe)。第(di)53條(tiao)規(gui)定(ding)，期(qi)(qi)貨(huo)經營機(ji)構(gou)(gou)、期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)所、期(qi)(qi)貨(huo)結算(suan)機(ji)構(gou)(gou)的(de)從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員，國(guo)務院(yuan)(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)(gou)、期(qi)(qi)貨(huo)業(ye)(ye)協(xie)會(hui)的(de)工作人(ren)員，以及(ji)法(fa)(fa)律、行政(zheng)法(fa)(fa)規(gui)和(he)(he)國(guo)務院(yuan)(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)(jian)管(guan)機(ji)構(gou)(gou)規(gui)定(ding)禁(jin)止參與(yu)期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)其(qi)他人(ren)員，不(bu)得進行期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)。

第(di)二，適當性原則。第(di)50條(tiao)第(di)1款規定，期貨經營機構(gou)向交(jiao)(jiao)易(yi)者提供服務時，應當按照規定充(chong)分了解交(jiao)(jiao)易(yi)者的基本(ben)情況、財產狀況、金(jin)融(rong)資產狀況、交(jiao)(jiao)易(yi)知識和經驗、專業(ye)能(neng)力等(deng)相關(guan)信(xin)息(xi)；如實說明(ming)服務的重要內容(rong)，充(chong)分揭(jie)示(shi)交(jiao)(jiao)易(yi)風險；提供與交(jiao)(jiao)易(yi)者上述狀況相匹配的服務。

第三，要(yao)求(qiu)(qiu)和義務。第49條(tiao)第2款規(gui)定，期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)者從事(shi)期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，除國(guo)務院期貨(huo)(huo)(huo)監管機構(gou)另(ling)有規(gui)定外(wai)，應當(dang)委(wei)托期貨(huo)(huo)(huo)經(jing)營(ying)機構(gou)進(jin)行。第50條(tiao)第1款規(gui)定，交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)者在參與(yu)期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)和接受服務時，應當(dang)按(an)(an)照(zhao)(zhao)期貨(huo)(huo)(huo)經(jing)營(ying)機構(gou)明示的要(yao)求(qiu)(qiu)提(ti)供真實(shi)信息。拒(ju)絕提(ti)供或者未按(an)(an)照(zhao)(zhao)要(yao)求(qiu)(qiu)提(ti)供信息的，期貨(huo)(huo)(huo)經(jing)營(ying)機構(gou)應當(dang)告(gao)知其后(hou)果(guo)，并(bing)按(an)(an)照(zhao)(zhao)規(gui)定拒(ju)絕提(ti)供服務。第52條(tiao)規(gui)定，參與(yu)期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的法(fa)人和非法(fa)人組織，應當(dang)建立(li)與(yu)其交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)合約(yue)類型、規(gui)模(mo)、目的等相適應的內部(bu)控制(zhi)制(zhi)度和風險(xian)控制(zhi)制(zhi)度。

第(di)四，權益(yi)保(bao)(bao)障(zhang)。第(di)54條(tiao)規定，交(jiao)易(yi)(yi)者有(you)權查詢其(qi)委(wei)托記(ji)錄、交(jiao)易(yi)(yi)記(ji)錄、保(bao)(bao)證(zheng)金余額、與(yu)其(qi)接受服務有(you)關的(de)其(qi)他(ta)重要信息(xi)。第(di)55條(tiao)規定，期(qi)(qi)貨(huo)(huo)機(ji)構、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)及(ji)其(qi)工(gong)作人(ren)員應(ying)(ying)當依法為交(jiao)易(yi)(yi)者的(de)信息(xi)保(bao)(bao)密(mi)(mi)，不得非法買(mai)賣、提(ti)供或者公開(kai)交(jiao)易(yi)(yi)者的(de)信息(xi)，不得泄露所(suo)知悉的(de)商(shang)業(ye)秘密(mi)(mi)。第(di)50條(tiao)第(di)3款規定，期(qi)(qi)貨(huo)(huo)經營機(ji)構違反規定導致(zhi)交(jiao)易(yi)(yi)者損失(shi)的(de)，應(ying)(ying)當承擔相應(ying)(ying)的(de)賠償責任。第(di)58條(tiao)規定，國家(jia)設立期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)(yi)者保(bao)(bao)障(zhang)基(ji)金。

第(di)(di)五(wu)，糾紛(fen)解(jie)決(jue)制度。第(di)(di)51條第(di)(di)2款明確在特定情況下采取舉(ju)證(zheng)責任(ren)倒(dao)置(zhi)的(de)原則。普通(tong)交(jiao)易者(zhe)與(yu)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)發(fa)生(sheng)糾紛(fen)的(de)，期(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)應當(dang)證(zheng)明其行(xing)(xing)為符合法律、行(xing)(xing)政法規(gui)以及國務院期(qi)(qi)(qi)貨(huo)監督(du)管(guan)理機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)的(de)規(gui)定，不(bu)存在誤導(dao)、欺詐(zha)等(deng)情形(xing)。期(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)不(bu)能證(zheng)明的(de)，應當(dang)承擔(dan)相應的(de)賠償(chang)(chang)責任(ren)。第(di)(di)56條引入調解(jie)機(ji)(ji)(ji)(ji)制。交(jiao)易者(zhe)與(yu)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)等(deng)發(fa)生(sheng)糾紛(fen)的(de)，雙(shuang)方可(ke)以向行(xing)(xing)業協會等(deng)申請(qing)調解(jie)。普通(tong)交(jiao)易者(zhe)與(yu)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)發(fa)生(sheng)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)業務糾紛(fen)并提出調解(jie)請(qing)求的(de)，期(qi)(qi)(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)不(bu)得(de)拒絕。第(di)(di)57條引入集體(ti)訴(su)(su)訟機(ji)(ji)(ji)(ji)制。交(jiao)易者(zhe)提起操縱市(shi)場、內幕交(jiao)易等(deng)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)民事(shi)賠償(chang)(chang)訴(su)(su)訟時，訴(su)(su)訟標的(de)是同(tong)一種類，且當(dang)事(shi)人一方人數眾多的(de)，可(ke)以依法推選代表人進行(xing)(xing)訴(su)(su)訟。

期貨機構和(he)交易場(chang)所組織和(he)運行(xing)制(zhi)度

第(di)(di)(di)五章(zhang)、第(di)(di)(di)六章(zhang)、第(di)(di)(di)七章(zhang)、第(di)(di)(di)八章(zhang)、第(di)(di)(di)九章(zhang)分(fen)別對(dui)期貨(huo)經營機構(gou)(gou)、交易(yi)場所、結算(suan)機構(gou)(gou)、服(fu)務(wu)機構(gou)(gou)、期貨(huo)業協會進行(xing)規定，確立了各自的法律(lv)地位、組(zu)織形(xing)式(shi)、人員要(yao)求、運行(xing)制度。

（一）期貨(huo)經營(ying)機構

期(qi)貨(huo)經(jing)營機構包括期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)以及國務院期(qi)貨(huo)監(jian)(jian)管機構核準(zhun)從事期(qi)貨(huo)業務的(de)其(qi)他機構，在(zai)期(qi)貨(huo)市(shi)場居于核心地(di)位。第五章明確(que)期(qi)貨(huo)經(jing)營機構的(de)準(zhun)入條件、組織構成(cheng)、業務范(fan)圍(wei)和規(gui)范(fan)，強化期(qi)貨(huo)經(jing)營機構的(de)公(gong)司(si)內部(bu)治理，同時對(dui)期(qi)貨(huo)經(jing)營機構的(de)禁止行為、監(jian)(jian)管要求進行規(gui)定，并對(dui)期(qi)貨(huo)經(jing)營機構監(jian)(jian)管措施作出規(gui)定。

第一，準入條(tiao)件。第60條(tiao)規(gui)(gui)定了期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公司應當(dang)具備的(de)(de)(de)7個(ge)條(tiao)件。國(guo)務(wu)院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)監(jian)管機(ji)構(gou)應當(dang)自受(shou)理(li)申請(qing)之日起6個(ge)月內依(yi)照法定條(tiao)件、法定程序和審(shen)慎監(jian)管原則(ze)進行審(shen)查，作出核(he)準或(huo)者(zhe)(zhe)不(bu)(bu)予核(he)準的(de)(de)(de)決定，并通知申請(qing)人(ren)(ren)；不(bu)(bu)予核(he)準的(de)(de)(de)，應當(dang)說明(ming)理(li)由(you)。第62條(tiao)規(gui)(gui)定，期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公司合并、分立、停業(ye)、解散(san)或(huo)者(zhe)(zhe)申請(qing)破(po)產(chan)，變(bian)更(geng)(geng)主要股(gu)東或(huo)者(zhe)(zhe)公司的(de)(de)(de)實際控制人(ren)(ren)，變(bian)更(geng)(geng)注(zhu)冊資(zi)本且調整股(gu)權結構(gou)，變(bian)更(geng)(geng)業(ye)務(wu)范圍(wei)，應當(dang)經(jing)(jing)(jing)國(guo)務(wu)院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)監(jian)管機(ji)構(gou)核(he)準。第63條(tiao)第2款規(gui)(gui)定，未經(jing)(jing)(jing)國(guo)務(wu)院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)監(jian)督管理(li)機(ji)構(gou)核(he)準，任何單位(wei)和個(ge)人(ren)(ren)不(bu)(bu)得設立或(huo)者(zhe)(zhe)變(bian)相設立期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公司，經(jing)(jing)(jing)營或(huo)者(zhe)(zhe)變(bian)相經(jing)(jing)(jing)營期(qi)(qi)貨(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)紀業(ye)務(wu)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易咨詢業(ye)務(wu)，也不(bu)(bu)得以經(jing)(jing)(jing)營為(wei)目(mu)的(de)(de)(de)使用“期(qi)(qi)貨(huo)(huo)”“期(qi)(qi)權”或(huo)者(zhe)(zhe)其他可能產(chan)生混淆或(huo)者(zhe)(zhe)誤導(dao)的(de)(de)(de)名稱。

第二，人員(yuan)(yuan)(yuan)要(yao)求(qiu)。第64條(tiao)對董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人員(yuan)(yuan)(yuan)作出(chu)規(gui)定(ding)。期(qi)貨(huo)(huo)(huo)公司(si)的(de)董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人員(yuan)(yuan)(yuan)，應(ying)當(dang)正(zheng)(zheng)直(zhi)誠實(shi)(shi)、品行(xing)(xing)良好(hao)，熟悉期(qi)貨(huo)(huo)(huo)法律、行(xing)(xing)政(zheng)法規(gui)，具有履行(xing)(xing)職(zhi)責所需的(de)經營管理能力。同時，還規(gui)定(ding)了不(bu)得擔任期(qi)貨(huo)(huo)(huo)公司(si)的(de)董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人員(yuan)(yuan)(yuan)的(de)3種情形(xing)。期(qi)貨(huo)(huo)(huo)公司(si)任免(mian)董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人員(yuan)(yuan)(yuan)，應(ying)當(dang)報國務院期(qi)貨(huo)(huo)(huo)監(jian)督(du)管理機(ji)構(gou)備案。第69條(tiao)第1款規(gui)定(ding)，期(qi)貨(huo)(huo)(huo)經營機(ji)構(gou)從(cong)(cong)事(shi)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)業(ye)(ye)務的(de)人員(yuan)(yuan)(yuan)應(ying)當(dang)正(zheng)(zheng)直(zhi)誠實(shi)(shi)、品行(xing)(xing)良好(hao)，具備從(cong)(cong)事(shi)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)業(ye)(ye)務所需的(de)專(zhuan)業(ye)(ye)能力。

第(di)三，業(ye)務(wu)(wu)范圍。第(di)63條第(di)1款規定(ding)，經(jing)國(guo)務(wu)(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)監督管理(li)機構核準，期(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司可以從(cong)事(shi)期(qi)貨(huo)(huo)經(jing)紀、期(qi)貨(huo)(huo)交易(yi)咨詢、期(qi)貨(huo)(huo)做市交易(yi)和其他期(qi)貨(huo)(huo)業(ye)務(wu)(wu)。期(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司從(cong)事(shi)資產管理(li)業(ye)務(wu)(wu)的，應當符合《證券投資基金法(fa)》等法(fa)律、行政法(fa)規的規定(ding)。

第(di)四(si)，業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)規(gui)范(fan)。第(di)65條(tiao)(tiao)提出3項(xiang)經(jing)營要求(qiu)：一是期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)應(ying)當依法(fa)經(jing)營，勤勉盡(jin)責，誠實守信。期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)應(ying)當建立健(jian)全內(nei)部(bu)控(kong)制制度(du)，采取(qu)有(you)效隔離措施，防范(fan)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)與客戶之間(jian)、不(bu)(bu)同客戶之間(jian)的(de)(de)利益沖突。二是期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)應(ying)當將其(qi)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)紀業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)、期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)做市(shi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)、資產管理業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)和其(qi)他相關業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)分開辦理，不(bu)(bu)得混合操(cao)作。三是期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)應(ying)當依法(fa)建立并執行反(fan)洗(xi)錢制度(du)。第(di)66條(tiao)(tiao)規(gui)定，期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)接(jie)受交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)者(zhe)委托為(wei)其(qi)進行期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，應(ying)當簽訂(ding)書(shu)面(mian)委托合同，以(yi)自己的(de)(de)名義為(wei)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)者(zhe)進行期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)結(jie)果由(you)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)者(zhe)承擔。期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)從(cong)事(shi)(shi)(shi)經(jing)紀業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)，不(bu)(bu)得接(jie)受交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)者(zhe)的(de)(de)全權委托。第(di)67條(tiao)(tiao)規(gui)定，期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)從(cong)事(shi)(shi)(shi)資產管理業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)，接(jie)受客戶委托，運用客戶資產進行投資的(de)(de)，應(ying)當公(gong)平對待(dai)所(suo)管理的(de)(de)不(bu)(bu)同客戶資產，不(bu)(bu)得違(wei)背受托義務(wu)(wu)(wu)(wu)。第(di)69條(tiao)(tiao)第(di)3款規(gui)定，期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)從(cong)事(shi)(shi)(shi)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)的(de)(de)人員在從(cong)事(shi)(shi)(shi)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)活(huo)動中，執行所(suo)屬的(de)(de)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)的(de)(de)指令或者(zhe)利用職務(wu)(wu)(wu)(wu)違(wei)反(fan)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規(gui)則的(de)(de)，由(you)所(suo)屬的(de)(de)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)承擔全部(bu)責任。

第五(wu)，禁止行(xing)為(wei)。第68條(tiao)(tiao)(tiao)規(gui)定(ding)，期貨(huo)經營(ying)機構(gou)(gou)不得(de)(de)違反(fan)規(gui)定(ding)為(wei)其股(gu)東、實(shi)際控(kong)制人或者(zhe)股(gu)東、實(shi)際控(kong)制人的關聯人提供融資(zi)或者(zhe)擔(dan)保，不得(de)(de)違反(fan)規(gui)定(ding)對外擔(dan)保。第69條(tiao)(tiao)(tiao)第2款規(gui)定(ding)，期貨(huo)經營(ying)機構(gou)(gou)從事(shi)期貨(huo)業務(wu)的人員不得(de)(de)私下接受客戶委托(tuo)從事(shi)期貨(huo)交(jiao)易(yi)。第78條(tiao)(tiao)(tiao)明確羅列了禁止期貨(huo)經營(ying)機構(gou)(gou)從事(shi)損害交(jiao)易(yi)者(zhe)利益11種行(xing)為(wei)。

第六，監(jian)(jian)管要求。第71條規(gui)定，期(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)構應(ying)當按照(zhao)規(gui)定向(xiang)國(guo)務(wu)院期(qi)貨(huo)監(jian)(jian)管機(ji)構報送(song)業務(wu)、財(cai)務(wu)等經營(ying)管理(li)信(xin)息和資(zi)料。期(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)構及其主要股東、實際控制人或者(zhe)其他關聯(lian)人向(xiang)國(guo)務(wu)院期(qi)貨(huo)監(jian)(jian)督管理(li)機(ji)構報送(song)或者(zhe)提供(gong)的信(xin)息、資(zi)料，應(ying)當真實、準確、完整。第72條規(gui)定，期(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)構涉及重大訴訟、仲裁，股權被凍結或者(zhe)用于擔(dan)保(bao)，以及發生其他重大事件時，應(ying)當自該(gai)事件發生之日起(qi)5日內向(xiang)國(guo)務(wu)院期(qi)貨(huo)監(jian)(jian)督管理(li)機(ji)構提交書面報告。

第七(qi)，監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)措施。第70條規(gui)(gui)定(ding)(ding)，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)應(ying)當(dang)制(zhi)定(ding)(ding)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)持續性經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)規(gui)(gui)則(ze)，對(dui)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)及(ji)其分支機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)條件、風險管(guan)(guan)(guan)理(li)、內(nei)部控(kong)制(zhi)、保證金存管(guan)(guan)(guan)、合(he)規(gui)(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)、風險監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)指(zhi)標、關聯交易等方(fang)面(mian)進行規(gui)(gui)定(ding)(ding)。期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)應(ying)當(dang)符(fu)合(he)持續性經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)規(gui)(gui)則(ze)。第71條規(gui)(gui)定(ding)(ding)，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)有(you)(you)權(quan)要求(qiu)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)及(ji)其主要股(gu)(gu)東、實際(ji)控(kong)制(zhi)人、其他(ta)(ta)關聯人在(zai)指(zhi)定(ding)(ding)的(de)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)限內(nei)提供有(you)(you)關信(xin)息、資(zi)(zi)料。第73條規(gui)(gui)定(ding)(ding)，期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)不符(fu)合(he)持續性經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)規(gui)(gui)則(ze)或(huo)者出現經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)風險的(de)，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)應(ying)當(dang)責(ze)令其限期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)改正(zheng)(zheng)；期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)逾期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)未改正(zheng)(zheng)的(de)，或(huo)者其行為(wei)嚴(yan)(yan)重(zhong)危(wei)及(ji)該(gai)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)穩健運行、損害交易者合(he)法權(quan)益的(de)，或(huo)者涉嫌嚴(yan)(yan)重(zhong)違(wei)法違(wei)規(gui)(gui)正(zheng)(zheng)在(zai)被國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)調查的(de)，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)可(ke)以(yi)區別情形，對(dui)其采(cai)取8項監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)措施。第74條規(gui)(gui)定(ding)(ding)，期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)違(wei)法經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)或(huo)者出現重(zhong)大(da)風險，嚴(yan)(yan)重(zhong)危(wei)害期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)市場秩(zhi)序、損害交易者利益的(de)，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)可(ke)以(yi)對(dui)該(gai)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)采(cai)取責(ze)令停業整(zheng)頓(dun)、指(zhi)定(ding)(ding)其他(ta)(ta)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)托(tuo)管(guan)(guan)(guan)或(huo)者接(jie)管(guan)(guan)(guan)等監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)措施。同時(shi)，還規(gui)(gui)定(ding)(ding)了對(dui)該(gai)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)直(zhi)接(jie)負責(ze)的(de)董事(shi)、監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)事(shi)、高級(ji)管(guan)(guan)(guan)理(li)人員(yuan)和其他(ta)(ta)直(zhi)接(jie)責(ze)任(ren)人員(yuan)采(cai)取的(de)2項措施。第75條規(gui)(gui)定(ding)(ding)，期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)股(gu)(gu)東有(you)(you)虛假出資(zi)(zi)、抽逃出資(zi)(zi)行為(wei)的(de)，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)應(ying)當(dang)責(ze)令其限期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)改正(zheng)(zheng)，并可(ke)責(ze)令其轉(zhuan)讓所(suo)持期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)股(gu)(gu)權(quan)。第76條明確羅列了期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)有(you)(you)4種情形之一的(de)，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)應(ying)當(dang)依(yi)法辦理(li)相(xiang)關業務(wu)(wu)許可(ke)證注銷手續。第77條規(gui)(gui)定(ding)(ding)，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)認為(wei)必要時(shi)，可(ke)以(yi)委托(tuo)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)服(fu)務(wu)(wu)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)對(dui)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)(ying)機(ji)(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)財務(wu)(wu)狀況、內(nei)部控(kong)制(zhi)狀況、資(zi)(zi)產(chan)價值進行審計或(huo)者評估。

（二）期貨交易(yi)場所

期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)所是期(qi)貨(huo)(huo)市場(chang)(chang)(chang)的(de)組織(zhi)者，為期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)提供場(chang)(chang)(chang)所、設(she)施和服務，組織(zhi)和監督交(jiao)易(yi)，在期(qi)貨(huo)(huo)市場(chang)(chang)(chang)居(ju)于中心地位。第六(liu)章(zhang)系(xi)統規(gui)定了期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)所的(de)設(she)立和組織(zhi)形(xing)式、組織(zhi)構成、業務規(gui)則、主要職責、實時監控措施，維護市場(chang)(chang)(chang)的(de)公平、有序和透明(ming)，保障交(jiao)易(yi)的(de)正(zheng)常(chang)進行。

第一，設立和(he)組織形式。第80條(tiao)規(gui)(gui)定(ding)，設立、變更和(he)解散期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)，制(zhi)定(ding)和(he)修改期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)章程，應當經國(guo)務院(yuan)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)監管機構批準。第81條(tiao)規(gui)(gui)定(ding)，期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)應當在其名(ming)稱中(zhong)標明(ming)“商(shang)品交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)”或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)“期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)”等字樣。其他任何單位或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)個人(ren)不得(de)使(shi)用期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)其他可能產生混淆(xiao)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)誤(wu)導的名(ming)稱。第82條(tiao)規(gui)(gui)定(ding)，期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)可以(yi)采取會員制(zhi)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)公(gong)司制(zhi)的組織形式。會員制(zhi)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)的組織機構由(you)其章程規(gui)(gui)定(ding)。

第二(er)，人員(yuan)要(yao)求。第84條規定，期(qi)貨交(jiao)易(yi)所(suo)的(de)負(fu)責人由國(guo)務(wu)(wu)院期(qi)貨監督管(guan)理機(ji)構提名或(huo)(huo)者任免。其中，有《公司法》規定不適合擔(dan)任公司董(dong)事、監事、高級管(guan)理人員(yuan)的(de)情(qing)形(xing)，或(huo)(huo)者因違法行(xing)為或(huo)(huo)者違紀(ji)行(xing)為被(bei)(bei)解(jie)除職務(wu)(wu)未逾5年(nian)、因違法行(xing)為或(huo)(huo)者違紀(ji)行(xing)為被(bei)(bei)吊銷執業證書或(huo)(huo)者被(bei)(bei)取消資格未逾五年(nian)的(de)專業人員(yuan)，不得擔(dan)任期(qi)貨交(jiao)易(yi)所(suo)的(de)負(fu)責人。

第三，業(ye)務(wu)(wu)(wu)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)。第83條規(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)，期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)(suo)依照(zhao)法(fa)(fa)律、行政(zheng)法(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)和(he)(he)國務(wu)(wu)(wu)院期貨(huo)(huo)(huo)監督管(guan)理(li)(li)(li)(li)機構(gou)的(de)規(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)，制(zhi)定(ding)(ding)有(you)關(guan)業(ye)務(wu)(wu)(wu)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)；其中交(jiao)(jiao)易(yi)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)的(de)制(zhi)定(ding)(ding)和(he)(he)修改應(ying)當(dang)報國務(wu)(wu)(wu)院期貨(huo)(huo)(huo)監督管(guan)理(li)(li)(li)(li)機構(gou)批(pi)準。期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)(suo)業(ye)務(wu)(wu)(wu)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)應(ying)當(dang)體(ti)現公平保護會(hui)員、交(jiao)(jiao)易(yi)者等市(shi)場(chang)(chang)相(xiang)關(guan)各方合法(fa)(fa)權益的(de)原則(ze)(ze)。在期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)(suo)從事期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)及相(xiang)關(guan)活動，應(ying)當(dang)遵守期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)(suo)依法(fa)(fa)制(zhi)定(ding)(ding)的(de)業(ye)務(wu)(wu)(wu)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)。違反業(ye)務(wu)(wu)(wu)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)的(de)，由期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)(suo)給予紀律處(chu)分或者采取其他自(zi)(zi)律管(guan)理(li)(li)(li)(li)措施(shi)。第85條規(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)，期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)不得(de)直接或者間接參(can)與(yu)期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)。未經國務(wu)(wu)(wu)院批(pi)準，期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)不得(de)從事信(xin)托投資、股票投資、非自(zi)(zi)用不動產(chan)投資等與(yu)其職責無關(guan)的(de)業(ye)務(wu)(wu)(wu)。第86條規(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)，期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)(suo)的(de)所(suo)(suo)(suo)得(de)收(shou)益按照(zhao)國家有(you)關(guan)規(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)管(guan)理(li)(li)(li)(li)和(he)(he)使用，應(ying)當(dang)首先用于(yu)保證期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)、設施(shi)的(de)運行和(he)(he)改善。

第(di)四(si)，主要職(zhi)責。第(di)85條規(gui)定(ding)(ding)，期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)應(ying)當依照本法和(he)(he)國務院期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)監管機構(gou)的(de)(de)規(gui)定(ding)(ding)，加(jia)強(qiang)對交(jiao)易(yi)活動的(de)(de)風險控(kong)制(zhi)和(he)(he)對會員以及交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)工作人(ren)員的(de)(de)監督管理，依法履行(xing)下列(lie)職(zhi)責：（1）提供交(jiao)易(yi)的(de)(de)場(chang)所(suo)、設(she)施和(he)(he)服務；（2）設(she)計期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)合(he)(he)約(yue)、標準化期(qi)(qi)(qi)(qi)權合(he)(he)約(yue)品(pin)(pin)種，安排(pai)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)合(he)(he)約(yue)、標準化期(qi)(qi)(qi)(qi)權合(he)(he)約(yue)品(pin)(pin)種上市；（3）對期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)進行(xing)實時監控(kong)和(he)(he)風險監測；（4）依照章程和(he)(he)業務規(gui)則對會員、交(jiao)易(yi)者、期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)服務機構(gou)等進行(xing)自律管理；（5）開展交(jiao)易(yi)者教育和(he)(he)市場(chang)培育工作；（6）國務院期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)監督管理機構(gou)規(gui)定(ding)(ding)的(de)(de)其他(ta)職(zhi)責。

第五(wu)，實時監(jian)控(kong)措(cuo)施(shi)(shi)。為保(bao)障交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)正(zheng)常(chang)進(jin)(jin)行(xing)(xing)，強化期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)一線監(jian)管(guan)職能(neng)，第88條(tiao)規定(ding)，期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)應當(dang)實時公(gong)布期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)即時行(xing)(xing)情，并按(an)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)日制作期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)市(shi)場(chang)(chang)行(xing)(xing)情表，予以(yi)(yi)公(gong)布。期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)行(xing)(xing)情的(de)(de)(de)權(quan)益由(you)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)享(xiang)有(you)。未(wei)經期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)許可，任(ren)何(he)單(dan)位(wei)和個人不得發布期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)行(xing)(xing)情。期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)應當(dang)依(yi)(yi)照(zhao)規定(ding)履行(xing)(xing)信(xin)息報(bao)(bao)告(gao)義務。第87條(tiao)規定(ding)，期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)應當(dang)加強對(dui)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)風險監(jian)測(ce)，出(chu)現異常(chang)情況(kuang)的(de)(de)(de)，期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)可以(yi)(yi)依(yi)(yi)照(zhao)業(ye)務規則，單(dan)獨或者會(hui)同期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)結算機構采取(qu)(qu)緊(jin)急(ji)措(cuo)施(shi)(shi)，包括：調(diao)整保(bao)證金，調(diao)整漲跌停板幅度，調(diao)整會(hui)員、交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)者的(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)限(xian)額或持倉(cang)(cang)限(xian)額標準，限(xian)制開(kai)倉(cang)(cang)，強行(xing)(xing)平倉(cang)(cang)，暫(zan)時停止交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)，其他緊(jin)急(ji)措(cuo)施(shi)(shi)，并立(li)即報(bao)(bao)告(gao)國務院期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)監(jian)管(guan)機構。異常(chang)情況(kuang)消失后，期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)應當(dang)及時取(qu)(qu)消緊(jin)急(ji)措(cuo)施(shi)(shi)。第89條(tiao)規定(ding)，因突發性事件影(ying)響(xiang)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)正(zheng)常(chang)進(jin)(jin)行(xing)(xing)，或者突發性事件導致期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)結果出(chu)現重(zhong)大異常(chang)，按(an)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)結果進(jin)(jin)行(xing)(xing)結算、交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割將對(dui)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)正(zheng)常(chang)秩序(xu)和市(shi)場(chang)(chang)公(gong)平造成重(zhong)大影(ying)響(xiang)的(de)(de)(de)，為維(wei)護期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)正(zheng)常(chang)秩序(xu)和市(shi)場(chang)(chang)公(gong)平，期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)可以(yi)(yi)按(an)照(zhao)本法(fa)和業(ye)務規則規定(ding)采取(qu)(qu)必要(yao)的(de)(de)(de)處(chu)置措(cuo)施(shi)(shi)，并應當(dang)及時向國務院期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)監(jian)管(guan)機構報(bao)(bao)告(gao)。第90條(tiao)規定(ding)，期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)場(chang)(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)(suo)對(dui)其采取(qu)(qu)措(cuo)施(shi)(shi)造成的(de)(de)(de)損失，不承擔民事賠償責任(ren)，但存在重(zhong)大過(guo)錯的(de)(de)(de)除外。

（三）期(qi)貨結算機構

期貨結算機構(gou)作為結算參與(yu)人共同對手方，為期貨交易提供結算、交割服務(wu)(wu)，在(zai)期貨市場(chang)居于關鍵地位。第七章(zhang)系統規(gui)定(ding)了期貨結算機構(gou)的法律(lv)地位、組織形式、主要職(zhi)責、業務(wu)(wu)規(gui)則(ze)。

第一，法(fa)律(lv)地(di)位和組織形式(shi)。第93條規定，期貨(huo)(huo)(huo)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)機(ji)構(gou)作為中央對手方(fang)，是結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)參與人共(gong)同對手方(fang)，進行(xing)凈額結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)，為期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)提供集中履約保障。第91條規定，期貨(huo)(huo)(huo)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)機(ji)構(gou)是指(zhi)依法(fa)設立，為期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)提供結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)、交(jiao)(jiao)割服務(wu)，實行(xing)自律(lv)管理的法(fa)人，包括(kuo)3類：（1）內部設有結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)部門(men)的期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場所；（2）獨立的期貨(huo)(huo)(huo)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)機(ji)構(gou)；（3）經國務(wu)院期貨(huo)(huo)(huo)監(jian)管機(ji)構(gou)批準從事期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)、交(jiao)(jiao)割業務(wu)的證券結(jie)(jie)(jie)(jie)算(suan)(suan)機(ji)構(gou)。

第二，設(she)立(li)條(tiao)件。第92條(tiao)規定(ding)(ding)，獨(du)立(li)的(de)期(qi)貨(huo)(huo)結(jie)(jie)(jie)(jie)算機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)的(de)設(she)立(li)、變更(geng)和解散，應(ying)(ying)當經(jing)國(guo)務(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)監督管理(li)(li)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)批準。設(she)立(li)獨(du)立(li)的(de)期(qi)貨(huo)(huo)結(jie)(jie)(jie)(jie)算機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)，應(ying)(ying)當具(ju)(ju)備(bei)條(tiao)件包括：（1）具(ju)(ju)備(bei)良好的(de)財務(wu)狀(zhuang)況，注冊資本最低限額(e)符(fu)合國(guo)務(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)監管機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)的(de)規定(ding)(ding)；（2）有具(ju)(ju)備(bei)任(ren)職專(zhuan)業知識和業務(wu)工作(zuo)經(jing)驗的(de)高(gao)級管理(li)(li)人(ren)員；（3）具(ju)(ju)備(bei)完善的(de)治(zhi)理(li)(li)結(jie)(jie)(jie)(jie)構(gou)(gou)、內部控制制度和風險控制制度；（4）具(ju)(ju)備(bei)符(fu)合要求的(de)營(ying)業場(chang)所(suo)(suo)、信息技(ji)術(shu)系統以(yi)及與期(qi)貨(huo)(huo)交易的(de)結(jie)(jie)(jie)(jie)算有關的(de)其他(ta)設(she)施；（5）國(guo)務(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)監督管理(li)(li)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)規定(ding)(ding)的(de)其他(ta)條(tiao)件。承(cheng)擔期(qi)貨(huo)(huo)結(jie)(jie)(jie)(jie)算機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)職責的(de)期(qi)貨(huo)(huo)交易場(chang)所(suo)(suo)，應(ying)(ying)當具(ju)(ju)備(bei)以(yi)上條(tiao)件。

第三，主要(yao)職(zhi)責。第94條(tiao)規(gui)(gui)定，期貨(huo)(huo)結(jie)算(suan)(suan)機(ji)構履(lv)行的職(zhi)責包括(kuo)：（1）組織期貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)的結(jie)算(suan)(suan)、交(jiao)(jiao)割；（2）按(an)照章(zhang)程和業務(wu)規(gui)(gui)則對交(jiao)(jiao)易(yi)者、期貨(huo)(huo)經(jing)營機(ji)構、期貨(huo)(huo)服務(wu)機(ji)構、非期貨(huo)(huo)經(jing)營機(ji)構結(jie)算(suan)(suan)參與(yu)人等進行自律(lv)管理；（3）辦理與(yu)期貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)的結(jie)算(suan)(suan)、交(jiao)(jiao)割有關的信息查詢業務(wu)；（4）國務(wu)院期貨(huo)(huo)監(jian)管機(ji)構規(gui)(gui)定的其他(ta)職(zhi)責。

第四，業(ye)務(wu)規(gui)則。第95條(tiao)規(gui)定(ding)，期(qi)貨(huo)(huo)結(jie)算(suan)機(ji)構(gou)(gou)(gou)應(ying)(ying)(ying)當按(an)照國務(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)監管機(ji)構(gou)(gou)(gou)的(de)規(gui)定(ding)，在其業(ye)務(wu)規(gui)則中(zhong)規(gui)定(ding)結(jie)算(suan)參(can)(can)與(yu)人制(zhi)度、風險控制(zhi)制(zhi)度、信(xin)息安全管理(li)(li)(li)制(zhi)度、違規(gui)違約處理(li)(li)(li)制(zhi)度、應(ying)(ying)(ying)急處理(li)(li)(li)及臨時(shi)處置措施等(deng)事項。期(qi)貨(huo)(huo)結(jie)算(suan)機(ji)構(gou)(gou)(gou)制(zhi)定(ding)和修改章程、業(ye)務(wu)規(gui)則，應(ying)(ying)(ying)當經國務(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)監督管理(li)(li)(li)機(ji)構(gou)(gou)(gou)批準(zhun)。參(can)(can)與(yu)期(qi)貨(huo)(huo)結(jie)算(suan)，應(ying)(ying)(ying)當遵守期(qi)貨(huo)(huo)結(jie)算(suan)機(ji)構(gou)(gou)(gou)制(zhi)定(ding)的(de)業(ye)務(wu)規(gui)則。期(qi)貨(huo)(huo)結(jie)算(suan)機(ji)構(gou)(gou)(gou)制(zhi)定(ding)和執行業(ye)務(wu)規(gui)則，應(ying)(ying)(ying)當與(yu)期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易場(chang)所的(de)相關制(zhi)度銜(xian)接、協調。

第五，流(liu)動性管理(li)制度。第96條規定(ding)，期貨結算(suan)機(ji)構應當建立流(liu)動性管理(li)制度，保障結算(suan)活動的(de)穩健運行。

（四）期(qi)貨服(fu)務機構

期(qi)貨服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)機(ji)(ji)構(gou)包括(kuo)會計師事務(wu)(wu)(wu)所、律(lv)師事務(wu)(wu)(wu)所、資(zi)產(chan)評估機(ji)(ji)構(gou)、期(qi)貨保(bao)證金(jin)存(cun)管機(ji)(ji)構(gou)、交(jiao)割庫、信息技術服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)機(ji)(ji)構(gou)，這些服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)機(ji)(ji)構(gou)更多(duo)是作(zuo)為支撐期(qi)貨市(shi)場(chang)(chang)(chang)正常健康(kang)運行的間接(jie)力量而存(cun)在，其功(gong)能(neng)發揮直(zhi)接(jie)關系到期(qi)貨市(shi)場(chang)(chang)(chang)機(ji)(ji)制的運轉，在期(qi)貨市(shi)場(chang)(chang)(chang)居于(yu)重要地(di)位。第(di)八章(zhang)賦予期(qi)貨服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)機(ji)(ji)構(gou)特有法律(lv)地(di)位，對(dui)各類(lei)服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)機(ji)(ji)構(gou)履職要求(qiu)提(ti)出原則(ze)要求(qiu)，明確基(ji)本行為規(gui)(gui)范。同時對(dui)交(jiao)割倉庫和(he)交(jiao)割廠庫、信息技術服(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)機(ji)(ji)構(gou)進(jin)行特別規(gui)(gui)定。

第一，履職要求。第98條規(gui)(gui)定，會計師(shi)(shi)事(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)、律(lv)師(shi)(shi)事(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)、資(zi)(zi)產評(ping)估機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)、期貨(huo)保(bao)證金(jin)存管機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)、交割庫、信(xin)息技(ji)術服務(wu)(wu)機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)等期貨(huo)服務(wu)(wu)機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)，應當勤勉盡責、恪(ke)盡職守，按(an)照(zhao)相(xiang)關(guan)(guan)業務(wu)(wu)規(gui)(gui)則為期貨(huo)交易(yi)及(ji)相(xiang)關(guan)(guan)活動提供服務(wu)(wu)，并按(an)照(zhao)國務(wu)(wu)院期貨(huo)監管機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)要求提供相(xiang)關(guan)(guan)資(zi)(zi)料(liao)。第99條規(gui)(gui)定，會計師(shi)(shi)事(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)、律(lv)師(shi)(shi)事(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)、資(zi)(zi)產評(ping)估機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)等期貨(huo)服務(wu)(wu)機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)接受期貨(huo)經(jing)營機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)、期貨(huo)交易(yi)場所(suo)(suo)、期貨(huo)結算機(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)委托出具審計報告、法律(lv)意見書等文件(jian)，應當對所(suo)(suo)依據的(de)文件(jian)資(zi)(zi)料(liao)內(nei)容的(de)真實(shi)性(xing)、準確性(xing)、完(wan)整(zheng)性(xing)進行核查和(he)驗證。

第二，交(jiao)割(ge)(ge)庫(ku)。第100條規(gui)定，交(jiao)割(ge)(ge)庫(ku)包括(kuo)交(jiao)割(ge)(ge)倉庫(ku)和交(jiao)割(ge)(ge)廠庫(ku)等。交(jiao)割(ge)(ge)庫(ku)為(wei)(wei)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)的交(jiao)割(ge)(ge)提(ti)供相(xiang)關(guan)服務(wu)，應(ying)當符合期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)規(gui)定的條件。期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)應(ying)當與(yu)交(jiao)割(ge)(ge)庫(ku)簽(qian)訂(ding)協議，明確雙方的權利和義務(wu)。交(jiao)割(ge)(ge)庫(ku)不得(de)有(you)(you)的行為(wei)(wei)包括(kuo)：（1）出(chu)具虛假倉單；（2）違(wei)反(fan)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)場所(suo)(suo)的業務(wu)規(gui)則(ze)，限制(zhi)交(jiao)割(ge)(ge)商(shang)(shang)品(pin)的出(chu)庫(ku)、入庫(ku)；（3）泄露與(yu)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)有(you)(you)關(guan)的商(shang)(shang)業秘(mi)密；（4）違(wei)反(fan)國(guo)家有(you)(you)關(guan)規(gui)定參與(yu)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)；（5）違(wei)反(fan)國(guo)務(wu)院期(qi)貨(huo)監管機(ji)構規(gui)定的其他行為(wei)(wei)。

第(di)三，信(xin)息技術服(fu)務機(ji)構特殊(shu)要求(qiu)。第(di)101條規(gui)(gui)定(ding)，為期貨交易及相關(guan)(guan)活動提供信(xin)息技術系(xi)統(tong)服(fu)務的(de)機(ji)構，應當(dang)符合國家及期貨行(xing)業信(xin)息安(an)全相關(guan)(guan)的(de)技術管理規(gui)(gui)定(ding)和(he)標準(zhun)，并(bing)向國務院(yuan)期貨監督管理機(ji)構備(bei)案。國務院(yuan)期貨監管機(ji)構可以依(yi)法(fa)要求(qiu)信(xin)息技術服(fu)務機(ji)構提供信(xin)息技術系(xi)統(tong)的(de)相關(guan)(guan)材料。

（五）期貨業協會

期(qi)貨(huo)業(ye)協(xie)會(hui)作為社會(hui)團(tuan)體(ti)法人，是期(qi)貨(huo)行業(ye)的自(zi)律(lv)性組織，在期(qi)貨(huo)行業(ye)、期(qi)貨(huo)市場自(zi)律(lv)、自(zi)治中發揮重要(yao)而特別的作用。第九章明確了期(qi)貨(huo)業(ye)協(xie)會(hui)的法律(lv)地位、組織機構和(he)職責。

第(di)一，法律(lv)地位。第(di)102條規(gui)定(ding)，期貨(huo)業協會(hui)是期貨(huo)行業的自律(lv)性組織，是社會(hui)團(tuan)體(ti)法人。期貨(huo)經營機構應(ying)當加入期貨(huo)業協會(hui)。期貨(huo)服(fu)務機構可以加入期貨(huo)業協會(hui)。

第二，組織機(ji)(ji)構。第103條規(gui)定(ding)，期貨(huo)業協會(hui)(hui)的(de)權力機(ji)(ji)構為會(hui)(hui)員大會(hui)(hui)。期貨(huo)業協會(hui)(hui)的(de)章(zhang)程(cheng)由(you)會(hui)(hui)員大會(hui)(hui)制(zhi)定(ding)，并報國(guo)務院期貨(huo)監(jian)督管(guan)理機(ji)(ji)構備案。期貨(huo)業協會(hui)(hui)設(she)理事會(hui)(hui)。理事會(hui)(hui)成員依照章(zhang)程(cheng)的(de)規(gui)定(ding)選(xuan)舉產生。

第三，職(zhi)責。第104條規(gui)定(ding)，期貨(huo)(huo)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)協會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)履行(xing)(xing)(xing)的職(zhi)責包括：（1）制定(ding)和(he)(he)(he)實(shi)施行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)自律(lv)規(gui)則，監督(du)、檢查會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)的業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)活動及從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)的執(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)行(xing)(xing)(xing)為，對(dui)(dui)違反(fan)法(fa)(fa)律(lv)、行(xing)(xing)(xing)政(zheng)法(fa)(fa)規(gui)、國(guo)家有關規(gui)定(ding)、協會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)章程(cheng)和(he)(he)(he)自律(lv)規(gui)則的，按照規(gui)定(ding)給予紀律(lv)處(chu)分或者實(shi)施其他自律(lv)管(guan)理(li)措施；（2）對(dui)(dui)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)之間(jian)、會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)與交(jiao)易(yi)者之間(jian)發生的糾紛(fen)進行(xing)(xing)(xing)調解；（3）依法(fa)(fa)維護會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)的合法(fa)(fa)權益，向(xiang)國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)期貨(huo)(huo)監督(du)管(guan)理(li)機構反(fan)映會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)的建(jian)(jian)議和(he)(he)(he)要求；（4）組織(zhi)期貨(huo)(huo)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)的業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)培訓，開展(zhan)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)間(jian)的業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)交(jiao)流；（5）教(jiao)育會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)和(he)(he)(he)期貨(huo)(huo)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)遵守期貨(huo)(huo)法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)和(he)(he)(he)政(zheng)策，組織(zhi)開展(zhan)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)誠信(xin)建(jian)(jian)設，建(jian)(jian)立行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)誠信(xin)激勵約束(shu)機制；（6）開展(zhan)交(jiao)易(yi)者教(jiao)育和(he)(he)(he)保護工作(zuo)，督(du)促(cu)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)落實(shi)交(jiao)易(yi)者適當性管(guan)理(li)制度，開展(zhan)期貨(huo)(huo)市場宣傳；（7）對(dui)(dui)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)的信(xin)息安全工作(zuo)實(shi)行(xing)(xing)(xing)自律(lv)管(guan)理(li)，督(du)促(cu)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)執(zhi)行(xing)(xing)(xing)國(guo)家和(he)(he)(he)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)信(xin)息安全相關規(gui)定(ding)和(he)(he)(he)技(ji)術標準；（8）組織(zhi)會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)就期貨(huo)(huo)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的發展(zhan)、運作(zuo)及有關內容進行(xing)(xing)(xing)研究，收集整理(li)、發布期貨(huo)(huo)相關信(xin)息，提供會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)員(yuan)(yuan)(yuan)服務(wu)(wu)，組織(zhi)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)交(jiao)流，引導行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)創新發展(zhan)；（9）期貨(huo)(huo)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)協會(hui)(hui)(hui)(hui)(hui)章程(cheng)規(gui)定(ding)的其他職(zhi)責。

期貨和衍生品監督(du)管理制度

期貨(huo)和衍(yan)生(sheng)品(pin)(pin)法是一(yi)部監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)法律，第十(shi)章從動態功能監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)出發，系(xi)統規定期貨(huo)和衍(yan)生(sheng)品(pin)(pin)法監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)的職責、措施、履職、配合、調查、公開、手段、移交處(chu)理(li)等各個(ge)環節和各個(ge)方面(mian)，建立一(yi)套基于規則、專(zhuan)業、規范、透明(ming)的監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)模式(shi)，為(wei)期貨(huo)和衍(yan)生(sheng)品(pin)(pin)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)管(guan)理(li)提供了(le)法律保障，有利于監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)效率的發揮，讓監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)“合規”，既(ji)不(bu)“過度”也不(bu)“缺失(shi)”。

第(di)(di)一，監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)職責(ze)。第(di)(di)105條規(gui)(gui)(gui)定，國(guo)務(wu)院期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)機(ji)(ji)構(gou)(gou)依法(fa)(fa)對(dui)(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)市場(chang)(chang)(chang)實(shi)(shi)行(xing)(xing)(xing)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督管(guan)理(li)(li)，維護期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)市場(chang)(chang)(chang)公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正，防范系(xi)統性風險(xian)，維護交(jiao)易(yi)者合(he)(he)法(fa)(fa)權益，促進(jin)(jin)(jin)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)市場(chang)(chang)(chang)健康發展。國(guo)務(wu)院期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)機(ji)(ji)構(gou)(gou)在對(dui)(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)市場(chang)(chang)(chang)實(shi)(shi)施監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督管(guan)理(li)(li)中，依法(fa)(fa)履行(xing)(xing)(xing)職責(ze)包括：（1）制定有關期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)市場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督管(guan)理(li)(li)的(de)(de)規(gui)(gui)(gui)章、規(gui)(gui)(gui)則，并(bing)依法(fa)(fa)進(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)審(shen)批、核準、注(zhu)冊，辦(ban)理(li)(li)備案；（2）對(dui)(dui)品種的(de)(de)上市、交(jiao)易(yi)、結(jie)算、交(jiao)割(ge)等(deng)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)及相(xiang)關活(huo)動，進(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督管(guan)理(li)(li)；（3）對(dui)(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經營(ying)機(ji)(ji)構(gou)(gou)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)場(chang)(chang)(chang)所、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)結(jie)算機(ji)(ji)構(gou)(gou)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)服務(wu)機(ji)(ji)構(gou)(gou)和非期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經營(ying)機(ji)(ji)構(gou)(gou)結(jie)算參(can)與(yu)人(ren)等(deng)市場(chang)(chang)(chang)相(xiang)關參(can)與(yu)者的(de)(de)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)業(ye)務(wu)活(huo)動，進(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督管(guan)理(li)(li)；（4）制定期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)從(cong)業(ye)人(ren)員的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)為(wei)準則，并(bing)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督實(shi)(shi)施；（5）監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督檢查期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)的(de)(de)信(xin)息公(gong)開情(qing)況(kuang)；（6）維護交(jiao)易(yi)者合(he)(he)法(fa)(fa)權益、開展交(jiao)易(yi)者教育；（7）對(dui)(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)違法(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)為(wei)進(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)查處(chu)；（8）監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)測監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)控并(bing)防范、處(chu)置(zhi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)市場(chang)(chang)(chang)風險(xian)；（9）對(dui)(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)行(xing)(xing)(xing)業(ye)金(jin)融(rong)科技和信(xin)息安全進(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)；（10）對(dui)(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)業(ye)協會的(de)(de)自(zi)律管(guan)理(li)(li)活(huo)動進(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)指導和監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督；（11）法(fa)(fa)律、行(xing)(xing)(xing)政(zheng)法(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)規(gui)(gui)(gui)定的(de)(de)其(qi)他職責(ze)。國(guo)務(wu)院期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)機(ji)(ji)構(gou)(gou)根據需要可以設立派出機(ji)(ji)構(gou)(gou)，依照(zhao)授權履行(xing)(xing)(xing)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督管(guan)理(li)(li)職責(ze)。

第(di)二(er)，監(jian)(jian)管(guan)(guan)措施。第(di)106條規(gui)定，國務院期貨(huo)監(jian)(jian)管(guan)(guan)機(ji)(ji)構依法履行(xing)職責(ze)(ze)，有(you)(you)權采取(qu)措施包括(kuo)：（1）對(dui)期貨(huo)經(jing)營機(ji)(ji)構、期貨(huo)交(jiao)(jiao)易場所、期貨(huo)結算(suan)機(ji)(ji)構進(jin)(jin)行(xing)現(xian)場檢查(cha)(cha)，并(bing)(bing)要(yao)(yao)求(qiu)其(qi)(qi)(qi)(qi)報送(song)有(you)(you)關(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)財(cai)務會計、業務活(huo)動、內部控制(zhi)等資(zi)(zi)料(liao)；（2）進(jin)(jin)入涉嫌違(wei)法行(xing)為(wei)發(fa)生場所調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)取(qu)證；（3）詢(xun)(xun)問當事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)和(he)(he)與被(bei)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)件(jian)有(you)(you)關(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)單(dan)位和(he)(he)個(ge)人(ren)(ren)(ren)，要(yao)(yao)求(qiu)其(qi)(qi)(qi)(qi)對(dui)與被(bei)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)件(jian)有(you)(you)關(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)項作(zuo)出(chu)(chu)說(shuo)明(ming)，或者(zhe)(zhe)要(yao)(yao)求(qiu)其(qi)(qi)(qi)(qi)按照指(zhi)定的(de)(de)(de)(de)方式報送(song)與被(bei)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)件(jian)有(you)(you)關(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)文件(jian)和(he)(he)資(zi)(zi)料(liao)；（4）查(cha)(cha)閱、復(fu)制(zhi)與被(bei)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)件(jian)有(you)(you)關(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)財(cai)產權登記(ji)、通訊(xun)記(ji)錄(lu)等文件(jian)和(he)(he)資(zi)(zi)料(liao)；（5）查(cha)(cha)閱、復(fu)制(zhi)當事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)和(he)(he)與被(bei)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)件(jian)有(you)(you)關(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)單(dan)位和(he)(he)個(ge)人(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)期貨(huo)交(jiao)(jiao)易記(ji)錄(lu)、財(cai)務會計資(zi)(zi)料(liao)及其(qi)(qi)(qi)(qi)他(ta)相關(guan)(guan)(guan)文件(jian)和(he)(he)資(zi)(zi)料(liao)；對(dui)可能(neng)被(bei)轉(zhuan)移、隱匿或者(zhe)(zhe)毀損的(de)(de)(de)(de)文件(jian)資(zi)(zi)料(liao)，可以(yi)予以(yi)封(feng)存、扣押；（6）查(cha)(cha)詢(xun)(xun)當事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)和(he)(he)與被(bei)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)件(jian)有(you)(you)關(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)單(dan)位和(he)(he)個(ge)人(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)保證金賬戶(hu)和(he)(he)銀行(xing)賬戶(hu)以(yi)及其(qi)(qi)(qi)(qi)他(ta)具有(you)(you)支付、托管(guan)(guan)、結算(suan)等功(gong)能(neng)的(de)(de)(de)(de)賬戶(hu)信息，可以(yi)對(dui)有(you)(you)關(guan)(guan)(guan)文件(jian)和(he)(he)資(zi)(zi)料(liao)進(jin)(jin)行(xing)復(fu)制(zhi)；對(dui)有(you)(you)證據證明(ming)已經(jing)或者(zhe)(zhe)可能(neng)轉(zhuan)移或者(zhe)(zhe)隱匿違(wei)法資(zi)(zi)金等涉案財(cai)產或者(zhe)(zhe)隱匿、偽造、毀損重(zhong)要(yao)(yao)證據的(de)(de)(de)(de)，經(jing)國務院期貨(huo)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)機(ji)(ji)構主(zhu)要(yao)(yao)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)或者(zhe)(zhe)其(qi)(qi)(qi)(qi)授權的(de)(de)(de)(de)其(qi)(qi)(qi)(qi)他(ta)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)批(pi)準，可以(yi)凍結、查(cha)(cha)封(feng)，期限(xian)(xian)為(wei)六(liu)個(ge)月；因特(te)殊(shu)原(yuan)因需(xu)要(yao)(yao)延長(chang)的(de)(de)(de)(de)，每次延長(chang)期限(xian)(xian)不(bu)得超過三個(ge)月，最長(chang)期限(xian)(xian)不(bu)得超過二(er)年；（7）在調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)操縱期貨(huo)市場、內幕(mu)交(jiao)(jiao)易等重(zhong)大違(wei)法行(xing)為(wei)時(shi)，經(jing)國務院期貨(huo)監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理(li)機(ji)(ji)構主(zhu)要(yao)(yao)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)或者(zhe)(zhe)其(qi)(qi)(qi)(qi)授權的(de)(de)(de)(de)其(qi)(qi)(qi)(qi)他(ta)負(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)批(pi)準，可以(yi)限(xian)(xian)制(zhi)被(bei)調(diao)(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)件(jian)當事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)人(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)易，但限(xian)(xian)制(zhi)的(de)(de)(de)(de)時(shi)間不(bu)得超過三個(ge)月；案情復(fu)雜的(de)(de)(de)(de)，可以(yi)延長(chang)三個(ge)月；（8）決定并(bing)(bing)通知出(chu)(chu)境(jing)入境(jing)管(guan)(guan)理(li)機(ji)(ji)關(guan)(guan)(guan)依法阻止涉嫌違(wei)法人(ren)(ren)(ren)員、涉嫌違(wei)法單(dan)位的(de)(de)(de)(de)主(zhu)管(guan)(guan)人(ren)(ren)(ren)員和(he)(he)其(qi)(qi)(qi)(qi)他(ta)直接責(ze)(ze)任(ren)人(ren)(ren)(ren)員出(chu)(chu)境(jing)。為(wei)防范期貨(huo)市場風險，維護市場秩序，國務院期貨(huo)監(jian)(jian)管(guan)(guan)機(ji)(ji)構可以(yi)采取(qu)責(ze)(ze)令改正、監(jian)(jian)管(guan)(guan)談話、出(chu)(chu)具警示函等措施。

第三，監(jian)管(guan)履職(zhi)。第107條規(gui)定，國務(wu)(wu)院(yuan)期貨監(jian)管(guan)機(ji)構(gou)依(yi)法(fa)履行職(zhi)責，進行監(jian)督檢查(cha)(cha)(cha)或(huo)者調(diao)查(cha)(cha)(cha)，其(qi)監(jian)督檢查(cha)(cha)(cha)、調(diao)查(cha)(cha)(cha)的(de)人(ren)(ren)員(yuan)不得少于(yu)二人(ren)(ren)，并應當(dang)出(chu)示執(zhi)法(fa)證件(jian)和(he)檢查(cha)(cha)(cha)、調(diao)查(cha)(cha)(cha)、查(cha)(cha)(cha)詢等相(xiang)關執(zhi)法(fa)文書。監(jian)督檢查(cha)(cha)(cha)、調(diao)查(cha)(cha)(cha)的(de)人(ren)(ren)員(yuan)少于(yu)二人(ren)(ren)或(huo)者未出(chu)示執(zhi)法(fa)證件(jian)和(he)有(you)關執(zhi)法(fa)文書的(de)，被檢查(cha)(cha)(cha)、調(diao)查(cha)(cha)(cha)的(de)單位或(huo)者個(ge)人(ren)(ren)有(you)權拒絕。第108條規(gui)定，國務(wu)(wu)院(yuan)期貨監(jian)管(guan)機(ji)構(gou)的(de)工作(zuo)人(ren)(ren)員(yuan)，應當(dang)依(yi)法(fa)辦事(shi)，忠于(yu)職(zhi)守，公正廉潔，保(bao)守國家秘(mi)密和(he)有(you)關當(dang)事(shi)人(ren)(ren)的(de)商(shang)業秘(mi)密，不得利(li)用職(zhi)務(wu)(wu)便利(li)牟取不正當(dang)利(li)益。

第(di)四，監(jian)(jian)管配(pei)合(he)(he)(he)。第(di)109條規(gui)定，國(guo)(guo)務院(yuan)期(qi)貨監(jian)(jian)管機(ji)構依法履行(xing)職(zhi)責(ze)，被(bei)檢(jian)查(cha)、調(diao)查(cha)的(de)單位和(he)個人應(ying)當配(pei)合(he)(he)(he)，如實作出說明或者提供有關文(wen)件和(he)資料，不得拒(ju)絕、阻礙和(he)隱瞞(man)。國(guo)(guo)務院(yuan)期(qi)貨監(jian)(jian)管機(ji)構與其(qi)他相關部門，應(ying)當建立(li)信息(xi)共享等監(jian)(jian)督管理(li)(li)協調(diao)配(pei)合(he)(he)(he)機(ji)制。國(guo)(guo)務院(yuan)期(qi)貨監(jian)(jian)督管理(li)(li)機(ji)構依法履行(xing)職(zhi)責(ze)，進行(xing)監(jian)(jian)督檢(jian)查(cha)或者調(diao)查(cha)時(shi)，有關部門應(ying)當予以配(pei)合(he)(he)(he)。

第(di)五，監管(guan)(guan)調查(cha)(cha)。第(di)112條第(di)1款規定，國(guo)(guo)務(wu)院期(qi)(qi)貨監管(guan)(guan)機構(gou)(gou)對涉嫌(xian)期(qi)(qi)貨違法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)單位或者(zhe)個人進行調查(cha)(cha)期(qi)(qi)間，被調查(cha)(cha)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)當(dang)事人書(shu)面(mian)申(shen)請，承(cheng)諾(nuo)在(zai)國(guo)(guo)務(wu)院期(qi)(qi)貨監管(guan)(guan)機構(gou)(gou)認可(ke)(ke)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)期(qi)(qi)限(xian)內糾正涉嫌(xian)違法(fa)行為(wei)，賠償有關交易者(zhe)損(sun)失，消除損(sun)害或者(zhe)不良影(ying)響的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，國(guo)(guo)務(wu)院期(qi)(qi)貨監管(guan)(guan)機構(gou)(gou)可(ke)(ke)以(yi)(yi)決定中止調查(cha)(cha)。被調查(cha)(cha)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)當(dang)事人履(lv)行承(cheng)諾(nuo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，國(guo)(guo)務(wu)院期(qi)(qi)貨監管(guan)(guan)機構(gou)(gou)可(ke)(ke)以(yi)(yi)決定終止調查(cha)(cha)；被調查(cha)(cha)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)當(dang)事人未履(lv)行承(cheng)諾(nuo)或者(zhe)有國(guo)(guo)務(wu)院規定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)其他情形的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，應當(dang)恢復(fu)調查(cha)(cha)。

第(di)六，監(jian)管公(gong)開。第(di)111條(tiao)規(gui)(gui)定(ding)(ding)，國務(wu)院(yuan)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)管機(ji)(ji)構制定(ding)(ding)的(de)(de)規(gui)(gui)章、規(gui)(gui)則和監(jian)督管理工作(zuo)制度(du)應(ying)當(dang)依法(fa)公(gong)開。國務(wu)院(yuan)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)管機(ji)(ji)構依據調(diao)查(cha)結果，對期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)違法(fa)行為作(zuo)出的(de)(de)處罰決(jue)定(ding)(ding)，應(ying)當(dang)依法(fa)公(gong)開。第(di)113條(tiao)規(gui)(gui)定(ding)(ding)，國務(wu)院(yuan)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)管機(ji)(ji)構依法(fa)將有關(guan)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)市(shi)場主體遵守本法(fa)的(de)(de)情(qing)況納入期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)市(shi)場誠信檔案(an)。第(di)112條(tiao)第(di)2款規(gui)(gui)定(ding)(ding)，國務(wu)院(yuan)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)管機(ji)(ji)構中止或者終止調(diao)查(cha)的(de)(de)，應(ying)當(dang)按照規(gui)(gui)定(ding)(ding)公(gong)開相關(guan)信息。

第(di)七，監管(guan)(guan)手段。第(di)115條規(gui)(gui)(gui)定(ding)監測(ce)監控。國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監督管(guan)(guan)理機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)應(ying)(ying)當(dang)(dang)建立健(jian)全期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)市(shi)場(chang)監測(ce)監控制度(du)，通過專門(men)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)加強保證金(jin)(jin)安(an)全存(cun)管(guan)(guan)監控。第(di)116條規(gui)(gui)(gui)定(ding)風險準備金(jin)(jin)。為防(fang)范(fan)交易(yi)及結算(suan)(suan)(suan)的(de)(de)風險，期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交易(yi)場(chang)所、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)結算(suan)(suan)(suan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)和(he)(he)(he)非期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)結算(suan)(suan)(suan)參與人應(ying)(ying)當(dang)(dang)從業務(wu)收入中按照國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監管(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)、國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)財政(zheng)部門(men)的(de)(de)規(gui)(gui)(gui)定(ding)提取、管(guan)(guan)理和(he)(he)(he)使用風險準備金(jin)(jin)。第(di)117條規(gui)(gui)(gui)定(ding)資(zi)料和(he)(he)(he)信息(xi)管(guan)(guan)理。期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交易(yi)場(chang)所、非期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)結算(suan)(suan)(suan)參與人等(deng)應(ying)(ying)當(dang)(dang)按照規(gui)(gui)(gui)定(ding)妥善保存(cun)與業務(wu)經(jing)(jing)(jing)營(ying)相關的(de)(de)資(zi)料和(he)(he)(he)信息(xi)，任何人不(bu)(bu)得(de)泄露、隱(yin)匿、偽造、篡(cuan)改(gai)或者(zhe)毀損。期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交易(yi)場(chang)所、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)結算(suan)(suan)(suan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)和(he)(he)(he)非期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)(jing)營(ying)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)結算(suan)(suan)(suan)參與人的(de)(de)信息(xi)和(he)(he)(he)資(zi)料的(de)(de)保存(cun)期(qi)(qi)限不(bu)(bu)得(de)少于二(er)十年；期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)服務(wu)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)的(de)(de)信息(xi)和(he)(he)(he)資(zi)料的(de)(de)保存(cun)期(qi)(qi)限不(bu)(bu)得(de)少于十年。

第八，移送處(chu)理。第110條規(gui)定(ding)，對涉(she)嫌期(qi)(qi)貨違(wei)(wei)法(fa)(fa)、違(wei)(wei)規(gui)行(xing)為(wei)，任何(he)單位(wei)和(he)個人有權向國務院期(qi)(qi)貨監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構舉(ju)報。對涉(she)嫌重大違(wei)(wei)法(fa)(fa)、違(wei)(wei)規(gui)行(xing)為(wei)的(de)實名(ming)舉(ju)報線索經(jing)查證屬實的(de)，國務院期(qi)(qi)貨監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構按照(zhao)規(gui)定(ding)給予舉(ju)報人獎勵。第114條規(gui)定(ding)，國務院期(qi)(qi)貨監(jian)督(du)管(guan)(guan)理機(ji)構依法(fa)(fa)履行(xing)職(zhi)責(ze)，發現期(qi)(qi)貨違(wei)(wei)法(fa)(fa)行(xing)為(wei)涉(she)嫌犯罪的(de)，應(ying)當(dang)依法(fa)(fa)將案件移送司法(fa)(fa)機(ji)關處(chu)理；發現公職(zhi)人員涉(she)嫌職(zhi)務違(wei)(wei)法(fa)(fa)或者職(zhi)務犯罪的(de)，應(ying)當(dang)依法(fa)(fa)移送監(jian)察機(ji)關處(chu)理。

跨境交易與監(jian)管協作(zuo)制度

適應我國期貨和衍生(sheng)品(pin)市場(chang)雙(shuang)向開放的(de)需要(yao)，第十一(yi)章總結近年來(lai)(lai)有(you)效做(zuo)法，從(cong)“引進(jin)來(lai)(lai)”和“走出去”兩個方(fang)面，明確規定了境(jing)外期貨交(jiao)易(yi)場(chang)所、期貨經(jing)營機構等向境(jing)內(nei)提(ti)供服務，以及(ji)境(jing)內(nei)外交(jiao)易(yi)者跨(kua)境(jing)交(jiao)易(yi)應當遵(zun)守的(de)行(xing)為規范，對涉(she)外期貨和衍生(sheng)品(pin)交(jiao)易(yi)、跨(kua)境(jing)監管(guan)協(xie)作等相(xiang)關制度作出相(xiang)關安排，將交(jiao)易(yi)與監管(guan)協(xie)作的(de)具體內(nei)容，落實(shi)到(dao)程序化和操作化層面，為更好銜接國際市場(chang)提(ti)供法律依據(ju)。這是(shi)其他很(hen)多法律所沒有(you)的(de)，構成了本(ben)法的(de)一(yi)大特點。

第一，確(que)立法律(lv)境(jing)(jing)外(wai)適用效力。第118條規(gui)定，境(jing)(jing)外(wai)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)場所向境(jing)(jing)內(nei)單位或者(zhe)個人(ren)提供(gong)直接接入該交(jiao)易(yi)場所交(jiao)易(yi)系統進行交(jiao)易(yi)服務(wu)(wu)的，應當向國(guo)(guo)務(wu)(wu)院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)監督(du)(du)(du)管理機(ji)構申(shen)請注冊，接受國(guo)(guo)務(wu)(wu)院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)監督(du)(du)(du)管理機(ji)構的監督(du)(du)(du)管理，國(guo)(guo)務(wu)(wu)院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)監督(du)(du)(du)管理機(ji)構另(ling)有規(gui)定的除外(wai)。第119條規(gui)定，境(jing)(jing)外(wai)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)場所上(shang)市的期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)合(he)約、期(qi)(qi)權合(he)約和衍(yan)生品(pin)合(he)約，以(yi)境(jing)(jing)內(nei)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)場所上(shang)市的合(he)約價格(ge)進行掛(gua)鉤結算的，應當符合(he)國(guo)(guo)務(wu)(wu)院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)監督(du)(du)(du)管理機(ji)構的規(gui)定。

第二，對境(jing)(jing)內(nei)(nei)(nei)機(ji)構(gou)(gou)從事(shi)(shi)境(jing)(jing)外(wai)(wai)期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)做出規(gui)定。第120條規(gui)定，境(jing)(jing)內(nei)(nei)(nei)單位或(huo)者個人從事(shi)(shi)境(jing)(jing)外(wai)(wai)期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)，應當(dang)委托(tuo)具有境(jing)(jing)外(wai)(wai)期(qi)(qi)貨(huo)經(jing)(jing)紀業務(wu)(wu)資格的(de)境(jing)(jing)內(nei)(nei)(nei)期(qi)(qi)貨(huo)經(jing)(jing)營機(ji)構(gou)(gou)進行，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)另有規(gui)定的(de)除外(wai)(wai)。境(jing)(jing)內(nei)(nei)(nei)期(qi)(qi)貨(huo)經(jing)(jing)營機(ji)構(gou)(gou)轉委托(tuo)境(jing)(jing)外(wai)(wai)期(qi)(qi)貨(huo)經(jing)(jing)營機(ji)構(gou)(gou)從事(shi)(shi)境(jing)(jing)外(wai)(wai)期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)的(de)，該境(jing)(jing)外(wai)(wai)期(qi)(qi)貨(huo)經(jing)(jing)營機(ji)構(gou)(gou)應當(dang)向國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)督(du)管理(li)(li)機(ji)構(gou)(gou)申請注(zhu)冊，接受國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)督(du)管理(li)(li)機(ji)構(gou)(gou)的(de)監(jian)督(du)管理(li)(li)，國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)期(qi)(qi)貨(huo)監(jian)督(du)管理(li)(li)機(ji)構(gou)(gou)另有規(gui)定的(de)除外(wai)(wai)。

第三，對(dui)境(jing)(jing)(jing)外(wai)機構(gou)開展境(jing)(jing)(jing)內(nei)業務(wu)(wu)(wu)做出規(gui)定(ding)(ding)。第121條(tiao)(tiao)規(gui)定(ding)(ding)，境(jing)(jing)(jing)外(wai)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)場(chang)(chang)(chang)所在境(jing)(jing)(jing)內(nei)設立代表機構(gou)的，應當(dang)向國(guo)務(wu)(wu)(wu)院期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)監(jian)督管理機構(gou)備案。境(jing)(jing)(jing)外(wai)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)場(chang)(chang)(chang)所代表機構(gou)及其工作人員，不(bu)得從(cong)(cong)事或(huo)者變相(xiang)從(cong)(cong)事任(ren)何經營(ying)(ying)活(huo)動。第122條(tiao)(tiao)規(gui)定(ding)(ding)，境(jing)(jing)(jing)外(wai)機構(gou)在境(jing)(jing)(jing)內(nei)從(cong)(cong)事期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)營(ying)(ying)銷、推介及招攬(lan)活(huo)動，應當(dang)經國(guo)務(wu)(wu)(wu)院期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)監(jian)督管理機構(gou)批準，適用本法的相(xiang)關(guan)規(gui)定(ding)(ding)。境(jing)(jing)(jing)內(nei)機構(gou)為(wei)境(jing)(jing)(jing)外(wai)機構(gou)在境(jing)(jing)(jing)內(nei)從(cong)(cong)事期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)營(ying)(ying)銷、推介及招攬(lan)活(huo)動，應當(dang)經國(guo)務(wu)(wu)(wu)院期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)監(jian)督管理機構(gou)批準。任(ren)何單位或(huo)者個人不(bu)得從(cong)(cong)事違反前兩款(kuan)規(gui)定(ding)(ding)的期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)營(ying)(ying)銷、推介及招攬(lan)活(huo)動。

第四，構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)建跨(kua)境(jing)(jing)(jing)(jing)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)合作與協調(diao)制度。第123條規(gui)(gui)(gui)定(ding)，國(guo)(guo)務(wu)(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)可(ke)(ke)以(yi)和境(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)建立(li)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)合作機(ji)(ji)(ji)制，或者加入國(guo)(guo)際組織(zhi)，實施跨(kua)境(jing)(jing)(jing)(jing)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)。國(guo)(guo)務(wu)(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)應境(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)請(qing)求(qiu)(qiu)提(ti)供(gong)(gong)協助的(de)(de)，應當遵(zun)循國(guo)(guo)家法律(lv)、法規(gui)(gui)(gui)的(de)(de)規(gui)(gui)(gui)定(ding)和對(dui)等互惠的(de)(de)原則，不得(de)(de)泄(xie)露國(guo)(guo)家秘密，不得(de)(de)損(sun)害國(guo)(guo)家利益(yi)和社會公共利益(yi)。第124條規(gui)(gui)(gui)定(ding)，國(guo)(guo)務(wu)(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)可(ke)(ke)以(yi)按照(zhao)(zhao)與境(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)達成的(de)(de)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)合作安排，接受境(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)的(de)(de)請(qing)求(qiu)(qiu)，依(yi)照(zhao)(zhao)本法規(gui)(gui)(gui)定(ding)的(de)(de)職責和程序為其進行(xing)調(diao)查取證。境(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)應當提(ti)供(gong)(gong)有(you)關案件材料，并(bing)說(shuo)明其正在就被(bei)調(diao)查當事人(ren)(ren)涉嫌(xian)違(wei)反請(qing)求(qiu)(qiu)方當地期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)法律(lv)法規(gui)(gui)(gui)的(de)(de)行(xing)為進行(xing)調(diao)查。境(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)不得(de)(de)在中華人(ren)(ren)民(min)共和國(guo)(guo)境(jing)(jing)(jing)(jing)內直接進行(xing)調(diao)查取證等活(huo)動。未經(jing)國(guo)(guo)務(wu)(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)和國(guo)(guo)務(wu)(wu)院有(you)關主管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)部門(men)同意，任(ren)何單(dan)位和個(ge)人(ren)(ren)不得(de)(de)擅自向境(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)提(ti)供(gong)(gong)與期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)業務(wu)(wu)活(huo)動有(you)關的(de)(de)文件和資(zi)料。國(guo)(guo)務(wu)(wu)院期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)可(ke)(ke)以(yi)依(yi)照(zhao)(zhao)與境(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)達成的(de)(de)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)合作安排，請(qing)求(qiu)(qiu)境(jing)(jing)(jing)(jing)外(wai)(wai)(wai)(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)(gou)(gou)進行(xing)調(diao)查取證。

期貨(huo)和衍生品(pin)法律責(ze)任制度

法(fa)律責(ze)(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)度是任(ren)(ren)何一部法(fa)律的牙齒，關系到法(fa)律施行的力度。第十二(er)章明確(que)規(gui)定了(le)違(wei)反本(ben)法(fa)行為(wei)的處罰方式，全面、細致、合理地劃分法(fa)律責(ze)(ze)任(ren)(ren)、行政責(ze)(ze)任(ren)(ren)、民事賠償(chang)責(ze)(ze)任(ren)(ren)、刑事責(ze)(ze)任(ren)(ren)，強化法(fa)律責(ze)(ze)任(ren)(ren)追究，提高違(wei)法(fa)成本(ben)，構(gou)建了(le)比(bi)較完備的期(qi)貨和衍(yan)生品法(fa)律責(ze)(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)度。

第一，法(fa)律(lv)責(ze)任(ren)。第152條規定，國(guo)務(wu)(wu)院期貨監管機構(gou)或者國(guo)務(wu)(wu)院授權的部門的工(gong)(gong)作人(ren)員(yuan)，不履(lv)行本法(fa)規定的職(zhi)(zhi)責(ze)，濫用(yong)職(zhi)(zhi)權、玩忽(hu)職(zhi)(zhi)守，利用(yong)職(zhi)(zhi)務(wu)(wu)便利牟取不正當(dang)利益，或者泄露所知悉的有關單位和個(ge)人(ren)的商業(ye)秘密的，依法(fa)追究法(fa)律(lv)責(ze)任(ren)。同(tong)時，還有多處規定對國(guo)家機關工(gong)(gong)作人(ren)員(yuan)給予處分。

第二，行(xing)(xing)(xing)政(zheng)責(ze)(ze)任(ren)。根據(ju)違法(fa)(fa)程度，法(fa)(fa)律責(ze)(ze)任(ren)將行(xing)(xing)(xing)政(zheng)處罰分(fen)為(wei)(wei)多個(ge)(ge)檔次：（1）責(ze)(ze)令改正、給予警(jing)告。既(ji)對(dui)(dui)單(dan)位、也(ye)對(dui)(dui)個(ge)(ge)人(ren)(ren)，既(ji)包(bao)括(kuo)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)負責(ze)(ze)的(de)主(zhu)(zhu)管人(ren)(ren)員(yuan)、也(ye)包(bao)括(kuo)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)責(ze)(ze)任(ren)人(ren)(ren)員(yuan)。（2）罰款、沒收(shou)違法(fa)(fa)所得、沒收(shou)業(ye)務(wu)收(shou)入。通過大(da)幅(fu)度提高罰款數額等方式，提高期貨和衍生(sheng)品市(shi)(shi)場違法(fa)(fa)違規行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)的(de)成本(ben)，以有效制裁和威懾市(shi)(shi)場違法(fa)(fa)違規行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)。（3）責(ze)(ze)令停(ting)業(ye)整頓(dun)、暫停(ting)交易(yi)。主(zhu)(zhu)要針(zhen)對(dui)(dui)單(dan)位處罰。（4）撤(che)銷(xiao)相關許(xu)可、吊銷(xiao)業(ye)務(wu)許(xu)可證、予以取締、禁止從事(shi)相關業(ye)務(wu)、市(shi)(shi)場禁入。既(ji)對(dui)(dui)單(dan)位、也(ye)對(dui)(dui)個(ge)(ge)人(ren)(ren)，既(ji)包(bao)括(kuo)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)負責(ze)(ze)的(de)主(zhu)(zhu)管人(ren)(ren)員(yuan)、也(ye)包(bao)括(kuo)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)(jie)責(ze)(ze)任(ren)人(ren)(ren)員(yuan)。

第(di)(di)(di)三，民事(shi)(shi)賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)(ze)任(ren)。建立期(qi)(qi)貨(huo)和衍生品(pin)市場(chang)(chang)民事(shi)(shi)責(ze)(ze)任(ren)體系，共有(you)6處規定(ding)違(wei)(wei)(wei)反(fan)本法(fa)(fa)(fa)(fa)規定(ding)，給(gei)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)造(zao)(zao)成損(sun)(sun)(sun)(sun)失(shi)的(de)(de)(de)，或者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)給(gei)他(ta)人造(zao)(zao)成損(sun)(sun)(sun)(sun)失(shi)的(de)(de)(de)，“應(ying)當(dang)依法(fa)(fa)(fa)(fa)承(cheng)(cheng)(cheng)擔賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)(ze)任(ren)”。（1）第(di)(di)(di)125條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)2款規定(ding)，操縱市場(chang)(chang)行為給(gei)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)造(zao)(zao)成損(sun)(sun)(sun)(sun)失(shi)的(de)(de)(de)，應(ying)當(dang)依法(fa)(fa)(fa)(fa)承(cheng)(cheng)(cheng)擔賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)(ze)任(ren)。（2）第(di)(di)(di)126條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)2款規定(ding)，內幕交(jiao)(jiao)(jiao)易行為給(gei)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)造(zao)(zao)成損(sun)(sun)(sun)(sun)失(shi)的(de)(de)(de)，應(ying)當(dang)依法(fa)(fa)(fa)(fa)承(cheng)(cheng)(cheng)擔賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)(ze)任(ren)。（3）第(di)(di)(di)127條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)2款規定(ding)，編造(zao)(zao)、傳播有(you)關(guan)期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易、衍生品(pin)交(jiao)(jiao)(jiao)易的(de)(de)(de)虛(xu)(xu)假信息，或者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)在(zai)期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易、衍生品(pin)交(jiao)(jiao)(jiao)易中作出信息誤(wu)導，給(gei)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)造(zao)(zao)成損(sun)(sun)(sun)(sun)失(shi)的(de)(de)(de)，應(ying)當(dang)依法(fa)(fa)(fa)(fa)承(cheng)(cheng)(cheng)擔賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)(ze)任(ren)。（4）第(di)(di)(di)134條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)2款規定(ding)，期(qi)(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)構(gou)違(wei)(wei)(wei)反(fan)本法(fa)(fa)(fa)(fa)第(di)(di)(di)40條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)62條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)65條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)68條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)71條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)(di)72條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)的(de)(de)(de)，給(gei)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)造(zao)(zao)成損(sun)(sun)(sun)(sun)失(shi)的(de)(de)(de)，應(ying)當(dang)依法(fa)(fa)(fa)(fa)承(cheng)(cheng)(cheng)擔賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)(ze)任(ren)。（5）第(di)(di)(di)135條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)2款規定(ding)，期(qi)(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)構(gou)有(you)本法(fa)(fa)(fa)(fa)第(di)(di)(di)78條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)規定(ding)的(de)(de)(de)行為，給(gei)交(jiao)(jiao)(jiao)易者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)造(zao)(zao)成損(sun)(sun)(sun)(sun)失(shi)的(de)(de)(de)，應(ying)當(dang)依法(fa)(fa)(fa)(fa)承(cheng)(cheng)(cheng)擔賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)(ze)任(ren)。（6）第(di)(di)(di)140條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)第(di)(di)(di)2款規定(ding)，期(qi)(qi)貨(huo)服務機(ji)構(gou)違(wei)(wei)(wei)反(fan)本法(fa)(fa)(fa)(fa)第(di)(di)(di)99條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)的(de)(de)(de)規定(ding)，未勤(qin)勉(mian)盡(jin)責(ze)(ze)，所制作、出具的(de)(de)(de)文件有(you)虛(xu)(xu)假記載、誤(wu)導性(xing)陳述或者(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)重大(da)遺漏的(de)(de)(de)，給(gei)他(ta)人造(zao)(zao)成損(sun)(sun)(sun)(sun)失(shi)的(de)(de)(de)，依法(fa)(fa)(fa)(fa)承(cheng)(cheng)(cheng)擔賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)(ze)任(ren)。同時，第(di)(di)(di)154條(tiao)(tiao)(tiao)(tiao)還(huan)確立“民事(shi)(shi)賠(pei)償(chang)(chang)優先(xian)”原(yuan)則。違(wei)(wei)(wei)反(fan)本法(fa)(fa)(fa)(fa)規定(ding)，應(ying)當(dang)承(cheng)(cheng)(cheng)擔民事(shi)(shi)賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)(ze)任(ren)和繳納罰款、罰金、違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)所得，違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)行為人的(de)(de)(de)財(cai)產(chan)不足以支付的(de)(de)(de)，優先(xian)用于承(cheng)(cheng)(cheng)擔民事(shi)(shi)賠(pei)償(chang)(chang)責(ze)(ze)任(ren)。

第四，刑(xing)事(shi)責(ze)任。第149條規(gui)定，拒絕、阻(zu)礙(ai)國務(wu)(wu)院(yuan)期貨監督(du)管理(li)機(ji)(ji)構(gou)或者國務(wu)(wu)院(yuan)授權的部門及(ji)其工作(zuo)人員依(yi)法(fa)行使監督(du)檢查、調查職權的，由公安機(ji)(ji)關依(yi)法(fa)給予(yu)治安管理(li)處罰(fa)。第153條規(gui)定，違反(fan)本(ben)法(fa)規(gui)定，構(gou)成犯罪的，依(yi)法(fa)追究刑(xing)事(shi)責(ze)任。